英华特:苏州英华特涡旋技术股份有限公司2023年度独立董事述职报告(丁国良)

苏州英华特涡旋技术股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
本人作为苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在2023 年度工作中，我认真履行了独立董事的职责，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
丁国良，男，1966 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，上海交
通大学制冷与低温工程专业，二级教授。1990 年 3 月至 1998 年 12 月，历任上
海交通大学制冷与低温工程研究所助教、讲师、副教授，1998 年 12 月至今，任
上海交通大学机械与动力工程学院教授，并于 2002 年 1 月至 2010 年 2 月担任
上海交通大学机械与动力工程学院动力与能源工程系主任。现兼任上海科凌能源科技有限公司执行董事、浙江银轮机械股份有限公司独立董事、上海海立（集团）股份有限公司董事，本公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
1、出席董事会、股东大会情况
2023 年度，公司共召开 8 次董事会和 5 次股东大会，本人没有出现连续两
次未亲自出席会议的情况。本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，本人对 2023 年度公司董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，没有提出异议、反对和弃权的情形。

2、出席董事会专门委员会情况
2023 年度，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员、战略委员会委员，亲自出席了 1 次薪酬与考核委员会会议、2 次提名委员会会议、2 次战略委员会会议。本人忠实履行独立董事及董事会各专门委员会委员职责，对于提交董事会和董事会相关专门委员会审议的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人认为，公司董事会及本人任职的各董事会专门委员会所审议通过的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对各项议案均未提出异议。
委员会名称 召开日期 会议内容 提出的重要意见和 异议事项
建议 具体情况
1、审议《关于第二届董 严格按照《提名委
第一届董事 事会非独立董事候选人任 员会工作细则》及
会提名委员 2023 年 3 职资格审核的议案》； 相关法律法规的规 无
会 月 21 日 2、审议《关于第二届董 定对审议事项进行
事会独立董事候选人任职 审核，同意相关议
资格审核的议案》。 案。
1、审议《关于公司董 严格按照《薪酬与
事、高级管理人员 2022 考核委员会工作细
第一届董事 2023 年 3 年度薪酬（津贴）执行情 则》及相关法律法
会薪酬与考 月 21 日 况的议案》；2、审议 规的规定对审议事 无
核委员会 《关于公司董事、高级管 项进行审核，同意
理人员 2023 年度薪酬 相关议案。
（津贴）方案的议案》。
1、审议《关于豁免公司
第二届董事会提名委员会
第一次会议通知期限的议 严格按照《提名委
案》；2、审议《关于聘 员会工作细则》及
第二届董事 2023 年 4 任公司总经理的议案》； 相关法律法规的规
会提名委员 月 20 日 3、审议《关于聘任公司 定对审议事项进行 无
会 副总经理的议案》；4、 审核，同意相关议
审议《关于聘任公司财务 案。
总监的议案》；5、审议
《关于聘任公司董事会秘
书的议案》。

严格按照《战略委
第二届董事 1、审议《关于吸收合并 员会工作细则》及
会战略委员 2023 年 7 全资子公司暨变更部分募 相关法律法规的规 无
会 月 26 日 集资金投资项目实施主体 定对审议事项进行
的议案》。 审核，同意相关议
案。
严格按照《战略委
第二届董事 1、审议《关于增加部分 员会工作细则》及
会战略委员 2023 年 12 募集资金投资项目实施地 相关法律法规的规 无
会 月 13 日 点的议案》。 定对审议事项进行
审核，同意相关议
案。
三、发表独立意见情况
日期 事项 意见类型
2023 年 3 月 9 日 1、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见； 同意
2、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见。
1、关于公司董事、高级管理人员 2022 年度薪酬（津贴）
执行情况及 2023 年度薪酬（津贴）方案的独立意见；2、
关于确认 2022 年度日常关联交易执行情况并预计 2023 年
2023 年 3 月 31 日 度日常关联交易的独立意见；3、关于续聘公司 2023 年度 同意
审计机构的独立意见；4、关于公司控股股东及其他关联方
资金占用、公司对外担保情况的独立意见；5、关于开展外
汇衍生品交易业务的独立意见；6、关于公司董事会换届选
举非独立董事、独立董事候选人的独立意见。
2023 年 4 月 20 日 1、关于公司聘任高级管理人员的独立意见。 同意
1、关于吸收合并全资子公司暨变更部分募集资金投资项
目实施主体的独立意见；2、关于使用募集资金置换已预先
2023 年 7 月 26 日 投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的独立意见； 同意
3、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的独立
意见；4、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的独立
意见。
2023 年 8 月 24 日 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见； 同意
2、关于公司对外担保情况的独立意见。
1、关于开展外汇套期保值业务的独立意见；2、关于使用
2023年12月13日 闲置自有资金进行委托理财的独立意见；3、关于增加部分 同意
募集资金投资项目实施地点的独立意见。

四、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年度本人与公司内部审计部门、年审会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流，了解审计工作进展情况。
五、对公司进行现场调查情况以及上市公司配合独立董事工作的情况
2023 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。本人也通过电话、网络等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时了解公司经营状况，持续关注与公司有关的新闻报道及行业动态信息，积极运用专业知识对公司董事会的决策提供意见及建议。
公司董事会及管理层在本人履职过程中给予了积极有效的支持，履职所需资料公司均积极配合提供，使本人能够根据相关资料做出独立判断。
六、年度履职重点关注事项
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
1、应当披露的关联交易
报告期内，公司发生的日常经营性关联交易的审核和决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
2、定期报告、内部控制评价报告等相关事项
报告期内，公司严格按照相关法律法规的规定，编制并披露了《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，报告真实、准确、完整地反映了公司 2023年半年度及季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。前述报告均已经过公司董事会审计委员会、董事会和监事会审议通过。
公司董事会审计委员会 2023 年第一次会议、第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第十次会议审议通过了《关于<2022 年度内部控制自我评价报告〉
的议案》，公司现有的内部控制制度能够得到有