万和电气:2023年度监事会工作报告

广东万和新电气股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，广东万和新电气股份有限公司（以下简称“公司”或“万和电气”）
监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，结合公
司实际情况，遵循《广东万和新电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）、《监事会议事规则》等相关制度，认真履行监督职责，对公司依法运
作、财务检查、关联交易、内部控制、对外担保等情况进行了认真监察和监督，
维护了公司和全体股东的合法权益，促进了公司规范运作和健康发展
重大事项的表决程序、公允性、合法性、合规性等进行了监督检查，在维护
公司利益、股东权益及促进公司规范运作等方面发挥了积极作用。现将公司监事
会 2023 年度主要工作情况汇报如下：
一、监事会的工作情况
（一）监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了 3 次会议，会议的召集、召开及表决程序符
合《公司法》和《公司章程》的规定。会议主要情况如下：
序号 会议名称 召开日期 审议议案
《<2022 年年度报告>及<2022 年年度报告摘要>》
《2023 年第一季度报告全文》
《2022 年度监事会工作报告》
《2022 年度财务决算报告》
《2022 年度内部控制自我评价报告》
1 五届四次监事会会议 2023 年 4 月 27 日 《关于公司 2022 年度利润分配预案》
《2022 年度社会责任报告》
《关于 2023 年度关联交易预计的议案》
《关于 2023 年度开展外汇套期保值业务的议案》
《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
《关于会计政策变更的议案》
2 五届五次监事会会议 2023 年 8 月 25 日 《<2023 年半年度报告>及<2023 年半年度报告摘要>》
《关于回购公司股份方案的议案》

（1）回购股份的目的
（2）回购股份符合相关条件的说明
（3）拟回购股份的方式、价格区间
（4）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的
比例及拟用于回购的资金总额
（5）回购股份的资金来源
（6）回购股份的实施期限及有效期
（7）办理本次股份回购事宜的具体授权
3 五届六次监事会会议 2023 年 10 月 27 日 《2023 年第三季度报告》
（二）列席股东大会及董事会情况
报告期内，公司监事会成员列席参加了公司股东大会 1 次，列席参加了公司
董事会会议 6 次。报告期内，监事会对公司的生产经营活动进行了监督，认为公
司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发现违规操作行
为。
二、监事会日常工作情况
1、依法运作情况
监事会按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加
股东大会，列席董事会会议，对公司 2023 年依法运作进行监督，认为：报告期
内，公司所有决策科学合理，决策程序合法；能够依照有关法律法规、《公司章
程》规定及股东大会、董事会的决议及授权规范运作，法人治理结构和内部控制
制度比较合理健全；公司董事、高级管理人员执行职务时能够勤勉尽责，没有发
现违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益及股东合法权益的行为。
2、财务检查情况
监事会对 2023 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查
和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良
好，会计无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况
和经营成果。
3、关联交易情况
报告期内，监事会对公司报告期内关联交易情况进行了认真监督。
（1）2023 年 4 月 27 日，监事会列席了董事会五届九次会议，审查了《关于
2023 年度关联交易预计的议案》。
发生的关联交易为公司日常生产经营需要，交易双方遵循了“平等、自愿、公平、公开、公允”的原则，没有损害公司及子公司和其他非关联方股东的利益，关联交易审批程序合法有效，符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
4、控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况
监事会对公司 2023 年度控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金等情形进行了认真的核查，并且查询公司控股股东、实际控制人和公司管理层。公司 2023 年度不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情形。5、内部控制情况
报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司已建立较完善的内部控制体系，满足公司实际管理需求，符合有关法律、法规的要求，保证了公司各项业务的正常运行与稳健发展。《2023 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。6、对外担保情况
监事会对公司 2023 年度对外担保情况进行了监督、核查，认为公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方提供担保的情况，不存在违规对外担保情
况，也不存在以前年度累计至 2023 年 12 月 31 日的违规对外担保情况。
7、公司收购、出售资产情况
报告期内，收购、出售资产的交易价格合理、公允，严格按照决策权限进行审批，未有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为？
8、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要求做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，有效地防止了内幕交易事件的发生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。
9、与董事会、经理层沟通情况
监事会通过列席董事会会议等形式，不断强化与公司董事会、经理层的沟通
与交流，在财务监督、审计巡视整改、风险报告等方面与董事会、经理层建立信息共享机制，有效支撑监事会更好履行监事监督职能。
三、监事会 2024 年工作展望
2024 年度，监事会全体成员将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，忠实履行监事会职责，进一步促进公司的规范运作；同时，监事会还将继续加强落实监督职能，对公司规范运作、合规经营、财务情况、关联交易、对外投资、对外担保等工作进行监督，依法列席董事会、股东大会及相关会议，及时掌握公司重大决策事项，监督各项决策程序的合法性、合规性，促进公司规范运作，保护公司全体股东的合法权益。监事会将切实承担起保护公司利益、全体股东权益与员工权益的责任，促进公司持续健康发展。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广东万和新电气股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》之签字页）
监事会主席：黄平
2024 年 4 月 25 日