正川股份:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于重庆正川医药包装材料股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于重庆正川医药包装材料股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称“正川股份”“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要求，对正川股份 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下：一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆正川医药包装材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]198 号）核准，公司于 2021 年
4 月 28 日公开发行可转换公司债券 405 万张，每张面值 100 元人民币，并于 2021
年 6 月 1 日起在上海证券交易所上市交易。本次发行可转换公司债券募集资金总额 40,500.00 万元，扣除发行费人民币 697.12 万元（不含税）后，实际募集资金
净额人民币 39,802.88 万元。以上募集资金已于 2021 年 5 月 7 日全部到位，并已
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）天健验〔2021〕8-10 号《验资报告》审验。
（二）募集资金使用和结余情况
2023 年，公司公开发行可转换公司债券募集资金实际使用情况如下：
单位：人民币万元
项目名称 金额
募集资金净额 39,802.88
项目投入 30,862.46
截至期初累计发生额
利息收入净额 854.25
项目投入 4,092.26
本期（2023 年度）发生额
利息收入净额 117.20
截至期末累计发生额 项目投入 34,954.72

项目名称 金额
利息收入净额 971.45
截至 2023 年 12 月 31 日应结余募集资金 5,819.61
截至 2023 年 12 月 31 日实际结余募集资金 5,824.33
差异（注） -4.72
注：差异系公司未将已计提未支付的部分发行费用（4.72 万元）转出至普通账户。
（三）募集资金管理与存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，正川股份按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证
券交易所股票上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合正川股份实
际情况，制定了《重庆正川医药包装材料股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，正川股份对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户。
正川股份连同保荐机构、募投项目实施主体重庆正川永成医药材料有限公司
于 2021 年 5 月 17 日与重庆银行股份有限公司北碚支行签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，正川股份在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
截至 2023 年 12 月 31 日，公开发行可转换公司债券募集资金有 3 个募集资
金专户和 1 个通知存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
重庆银行股份有限公司北碚支行 390102029001211691 189,127.36 募集资金专户
重庆银行股份有限公司北碚支行 390102029001211687 7,377,415.54 募集资金专户
重庆银行股份有限公司北碚支行 390102029001211704 20,676,735.83 募集资金专户
重庆银行股份有限公司北碚支行 390102029001321674 30,000,000.00 7 天通知存款账户
合计 58,243,278.73
（四）募集资金实际使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，正川股份募集资金实际使用情况如下：

公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2023 年度
编制单位：重庆正川医药包装材料股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 39,802.88 本年度投入募集资金总额 4,092.26
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 34,954.72
变更用途的募集资金总额比例
是否已 调整 截至期末 截至期末 截至期末累计 是否 项目可行
承诺投资 变更项 募集资金 后 承诺投入 本年度 累计投入金 投入金额与承 截至期末投 项目达到 本年度 达到 性是否发
项目 目（含 承诺投资 投资 金额 投入金 额 诺投入金额的 入进度(%) 预定可使用 实现的 预计 生重大变
部分变 总额 总额 (1) 额 (2) 差额 (4)＝(2)/(1) 状态日期 效益 效益 化
更） (3)＝(2)-(1)
中 硼 硅 药 用
玻 璃 生 产 项 否 36,802.88 36,802.88 3,587.79 33,875.37 -2,927.51 92.05 2024-6-30 1,220.87 否 否
目
中 硼 硅 药 用
玻 璃 与 药 物 否 3,000.00 3,000.00 504.47 1,079.35 -1,920.66 35.98 2024-6-30 不适用 不适 否
相 容 性 研 究 用
项目
合计 － 39,802.88 39,802.88 4,092.26 34,954.72 -4,848.16 － － － －

中硼硅药用玻璃生产项目：该项目实施过程中，进口设备因供货、安装调试及验收周期较长，部分货款
相应的支付节点延后，因此整体项目进度较计划延期，完工日期从 2022 年 12 月 31 日调整为 2024 年 6
月 30 日；
中硼硅药用玻璃与药物相容性研究项目：公司自产中硼玻管投产后，目前产品还在持续推广期，与客户
未达到计划进度原因（分具体项目） 药物的相容性试验也在持续推进，因此本项目还在继续进行中；同时公司实验室检测能力增强，能自主
开展相容性试验，相容性试验成本相对节约。公司将该项目完工日期从 2023 年 8 月 15 日调整为 2024
年 6 月 30 日；