英集芯:华泰联合证券有限责任公司关于深圳英集芯科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司关于
深圳英集芯科技股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为深圳英集芯科技股份有限公司（以下简称“英集芯”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，对英集芯首次公开发行 A 股股票募集资金 2023年度存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳英集芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕426 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 4,200 万股，每股发行价格为人民币 24.23 元，募集资金 101,766.00 万元，扣除发行费用合计 11,026.50万元（不含增值税金额）后，实际募集资金净额为 90,739.50 万元，上述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了
审验，并于 2022 年 4 月 14 日出具了《验资报告》（容诚验字[2022]518Z0043
号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2023 年 12 月 31日，公司募集资金使用及结存情况如下：

项目 金额（元）
募集资金总额 1,017,660,000.00
减：发行费用 110,264,999.82
减：银行手续费 1,301.75
减：募投项目支出金额 215,632,173.13
减：超募资金永久补充流动资金金额 300,000,000.00
减：补充流动资金 60,000,000.00
加：利息收入 23,770,530.89
募集资金专户余额 355,532,056.19
2023 年度，公司募集资金项目投入 149,902,464.93 元、使用超募资金永久
补充流动资金 150,000,000.00 元。截止 2023 年 12 月 31 日，实际使用募集资金
662,127,943.81 元 （ 抵 扣 利 息 收 入 后 的 净 使 用 额 ） ， 募 集 资 金 余 额 为
355,532,056.19 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上述法律、法规和规范性文件的要求，公司已于 2022 年 3 月与保荐机
构华泰联合证券有限责任公司、杭州银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行、珠海华润银行股份有限公司珠海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司、公司之子公司珠海英集芯半导体有限公司已同保荐机构华泰联合证券有限责任公司与存放募集资金的珠海华润银行股份有限
公司珠海分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
杭州银行股份有限 4403040160000360384 88,683,209.48 深圳英集芯科技股份
公司深圳分行 有限公司
招商银行股份有限 755953765610601 1,789,104.09 深圳英集芯科技股份
公司深圳分行 有限公司
珠海华润银行股份 211225889370600002 19,844,491.11 深圳英集芯科技股份
有限公司珠海分行 有限公司
珠海华润银行股份 219227798887500003 4,803,754.20 珠海英集芯半导体有
有限公司珠海分行 限公司
珠海华润银行股份 211227798887500002 411,497.31 珠海英集芯半导体有
有限公司珠海分行 限公司
珠海华润银行股份 深圳英集芯科技股份
有限公司珠海分行 226225889370600004 200,000,000.00 有限公司
（定期专户）
珠海华润银行股份 珠海英集芯半导体有
有限公司珠海分行 228227798887500003 40,000,000.00 限公司
（定期专户）
合 计 355,532,056.19
注：珠海华润银行股份有限公司珠海分行（定期专户）226225889370600004是珠海华
润银行股份有限公司珠海分行211225889370600002的定期存款子账户。到期后资金将转回
母账户。
珠海华润银行股份有限公司珠海分行（定期专户）228227798887500003是珠海华润银
行股份有限公司珠海分行219227798887500003的定期存款子账户。到期后资金将转回母账
户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至2023年12月31日，募集资金的实际使用情况详见“附表1：募集资金使
用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2023年1-12月，公司不存在募集资金项目先期投入及置换情况
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2022年4月26日召开了公司第一届董事会第十次会议和第一届监事会第四次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司及其子公司使用最高不超过人民币7亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司及其子公司可以循环滚动使用。该决议自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。详见公司于2022年4月27日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳英集芯科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-002）。
2023年4月23日召开了公司第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十二次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司及其子公司使用最高不超过人民币6.5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司及其子公司可以循环滚动使用。该决议自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。详见公司于2023年4月25日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳英集芯科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2023-017）。
截至2023年12月31日，公司已使用暂时闲置募集资金购买大额存单人民币
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年5月10日，经公司第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第五次会议审议，通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并经5月31日召开的公司2021年年度股东大会审议通过，同意公司使用部分超募资金人民币15,000万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.60%。
（ 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 5 月 11 日 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《深圳英集芯科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》，公告编号：2022-006）。截至2022年12月31日，公司累计使用15,000.00万元超募资金用于补充流动资金。
2023年5月15日，经公司第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十三次会议审议，通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并经2023年5月31日召开的公司2023年第一次临时股东大会