浙富控股:审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告

浙富控股集团股份有限公司
董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，浙富控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）在 2023 年度审计工作的履职情况进行了监督具体情况如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
（一）机构信息
截至 2023 年 12 月 31 日，天健所的基本情况如下：
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人
上年末执业人员 注册会计师 2,272 人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人
业务收入总额 34.83 亿元
2023 年（经审计）
审计业务收入 30.99 亿元
业务收入
证券业务收入 18.40 亿元
客户家数 675 家
审计收费总额 6.63 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和
2023 年上市公司
零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、
（含 A、B 股）审
环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产
计情况 涉及主要行业
业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和
技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，
农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等

本公司同行业上市公司审计客户家数 513 家
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司于 2023 年 4 月 27 日召开了第六届董事会审计委员会第二次会议、第六届董
事会第二次会议，于 2023 年 5 月 22 日召开了 2022 年度股东大会，审议通过了《关于
拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健所作为公司 2023 年度审计机构与内部控制审计机构，由天健所对公司 2023 年度财务报表进行审计并出具审计报告，并对公司内部控制的有效性进行审计并出具内部控制审计报告。公司独立董事就续聘天健所为公司 2023 年度审计机构出具了明确同意的事前认可和独立意见。
二、审计委员会对会计师事务所的监督情况
根据《浙富控股集团股份有限公司审计委员会工作细则》（以下简称“《工作细则》”）等有关规定，审计委员会对天健所作为公司 2023 年度审计机构而履行的监督职责情况如下：
在会计师事务所选聘工作中，审计委员会对天健所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行了充分的了解和审查，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司财务报告和内部控制审计工作的要求。
2023 年 4 月 27 日，公司第六届董事会审计委员会第二次会议审议通过《关于续聘
会计师事务所的议案》，并将该议案提交公司董事会审议。
在天健所就公司 2023 年度审计工作开展过程中，审计委员会与天健所项目组展开了充分的沟通与讨论，提出意见和建议，督促其按照工作计划开展审计工作，并对其履
职情况进行了评估。2024 年 1 月 9 日，审计委员会与负责公司审计工作的签字注册会
计师及项目组工作人员、公司董事及高级管理人员召开 2023 年度审计工作沟通会暨第六届董事会审计委员会第五次会议，对年审会计师事务所有关审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等相关问题的讨论与分析表示认可，并同意按既定的审计方案实施审计工作。
2024 年 3 月 28 日，审计委员会听取了天健所项目组对公司 2023 年度财务报告及
内部控制评价报告的专项汇报，并于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会审计委员会
第七次会议，审议通过了《公司 2023 年年度报告》全文及摘要、《公司 2023 年度财务决算报告》《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》等议案，并同意提交公司董事会审议。

三、总体评价
公司审计委员会严格遵守相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《工作细则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。公司审计委员会认为天健所在执行公司 2023 年度的各项审计中，能够遵守职业道德准则，按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，出具的审计意见客观、公正，较好地完成了公司委托的各项工作。
特此报告。
浙富控股集团股份有限公司
董事会审计委员会
二〇二四年四月二十七日