晶华微:晶华微2023年度董事会审计委员会履职情况报告

杭州晶华微电子股份有限公司
2023 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》和《杭州晶华微电子股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）等有关规定和要求，杭州晶华微电子股份有限公司（以 下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真履行审计监督职责。 现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由 3 名委员组成。第一届董事会审计委员会委员为李
远鹏先生、王明琳先生和罗伟绍先生，主任委员由具有会计专业资格的李远鹏先
生担任。因第一届董事会任期届满，公司于 2023 年 12 月 8 日完成董事会换届选
举工作，并于同日召开第二届董事会第一次会议，会议选举产生公司第二届董事 会审计委员会委员：余景选先生、陈英骅先生和罗伟绍先生，主任委员由具有会 计专业资格的余景选先生担任。审计委员会各成员均具备能够胜任审计委员会工 作职责的专业知识和工作经验。
二、报告期内董事会审计委员会会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会共召开了八次会议，全体委员本着勤勉尽 责的原则，认真履行职责，均亲自出席会议，具体情况如下：
会议名称 召开日期 审议事项
第一届董事会审计委 2023 年 1 月 10 日 审议以下议案：《关于与审计机构沟通 2022 年度
员会第六次会议 审计计划的议案》
第一届董事会审计委 2023 年 3 月 9 日 审议以下议案：《关于聘任内审部负责人的议
员会第七次会议 案》
第一届董事会审计委 2023 年 3 月 28 日 审议以下议案：《关于与审计机构沟通 2022 年度审
员会第八次会议 计重要事项的议案》
审议以下议案：
第一届董事会审计委 2023 年 4 月 26 日 1、《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》
员会第九次会议 2、《关于 2022 年度财务决算报告的议案》
3、《关于 2022 年度利润分配方案的议案》

4、《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的
专项报告的议案》
5、《关于 2022 年度董事会审计委员会履职情况报
告的议案》
6、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
7、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
8、《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》
9、《关于前期会计差错更正及定期报告更正的议
案》
10、《关于 2023 年第一季度报告的议案》
第一届董事会审计委 2023 年 7 月 25 日 审议以下议案：《关于使用暂时闲置募集资金进行
员会第十次会议 现金管理的议案》
审议以下议案：
1、《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》
第一届董事会审计委 2023 年 8 月 29 日 2、《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情
员会第十一次会议 况的专项报告的议案》
3、《关于前期会计差错更正及定期报告更正的议
案》
第一届董事会审计委 2023 年 10 月 27 日 审议以下议案：《关于公司 2023 年第三季度报告的
员会第十二次会议 议案》
第二届董事会审计委 2023 年 12 月 8 日 审议以下议案：《关于聘任公司财务总监的议案》
员会第一次会议
三、董事会审计委员会履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的天健会计师事务所（特殊普 通合伙）的工作情况进行了监督和评价，认为其在为公司提供审计服务的过程中， 保持了应有的独立性、具备为公司提供审计服务的专业胜任能力，能够严格按照 国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，勤勉尽责地履行了 约定的责任和义务。
（二）指导和监督内部审计工作
报告期内，公司董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计工作的开 展，认真听取了内部审计部门的工作汇报与工作计划，同时督促公司内审部工作， 促进了内部审计部门的有效运作。报告期内，未发现内部审计工作存在重大问题 的情况。
（三）审阅财务报告并发表意见
报告期内，审计委员会认真审阅了公司 2022 年年度报告、2023 年第一季度
报告、2023 年半年度报告和 2023 年第三季度报告，认为财务报告的编制符合相关法律法规及《会计法》《企业会计准则》《公司章程》的有关规定，财务报告真实、准确和完整地反映了公司的财务状况和经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（四）评估内部控制的有效性
报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制建设，认为公司内控制度已基本符合上市公司规范运作要求，并得到了认真执行，公司在内控框架下进一步细化内部管理制度、完善内控流程，能够有效控制相关经营风险，保障公司和股东利益。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会就重大审计工作事宜积极协调公司管理层、内部审计部门与公司聘请的会计师事务所沟通，充分听取各方意见，积极协调解决问题，以顺利完成相关审计工作，提高了审计工作的效率。
四、总体评价
报告期内，董事会审计委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》及《公司章程》等有关法律法规及公司规章制度的规范要求，勤勉、尽责的发挥审查、监督作用，认真履行了董事会审计委员会的职责。2024年，全体审计委员会委员将继续勤勉尽责，秉承审慎、客观、独立的原则，及时掌握公司经营情况，切实依法履责，促进公司稳健经营、规范运作。
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董事会审计委员会
2024 年 4 月 25 日