新相微:大华会计师事务所(特殊普通合伙)关于上海新相微电子股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告

上海新相微电子股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2024]0011007481 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
DaHuaCertifiedPublicAccountants（SpecialGeneralPartnership）

上海新相微电子股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2023 年度）
目 录 页 次
一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 上海新相微电子股份有限公司 2023 年度募集 1-7
资金存放与实际使用情况的专项报告

大华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039]
电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006
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募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2024] 0011007481 号
上海新相微电子股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的上海新相微电子股份有限公司（以下简称新相微公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
新相微公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新相微公司募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对新相微公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。

大华核字[2024] 0011007481 号募集资金存放与使用情况鉴证报告
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，新相微公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了新相微公司 2023 年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供新相微公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为新相微公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
夏利忠
中国·北京 中国注册会计师：
吕恺琳
二〇二四年四月二十五日

上海新相微电子股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2023]731 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）91,905,883 股，每股面值 1 元，每股发行价人民
币 11.18 元。截至 2023 年 5 月 29 日止，本公司共募集资金为人民币 1,027,507,771.94 元，
扣除发行费用人民币 110,933,144.01 元，募集资金净额为人民币 916,574,627.93 元。
截止 2023 年 5 月 29 日，本公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经大华会计师
事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000289 号”验资报告验证确认。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入资金 185,203,690.00 元，其中
2023 年度使用募集资金 185,203,690.00 元。截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为人
民币 743,565,450.47 元。
募集资金使用和结余的具体情况如下：
金额单位：人民币元
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
募集资金净额 916,574,627.93 916,574,627.93
减：使用募集资金 185,203,690.00 185,203,690.00
减：购买现金管理产品 130,000,000.00 130,000,000.00
加：现金管理产品到期赎回 130,000,000.00 130,000,000.00
加：购买现金管理产品的投资收益 886,904.11 886,904.11
加：利息收入减除手续费 11,078,407.47 11,078,407.47
加：待付的发行费用（印花税） 229,200.96 229,200.96
期末募集资金专户余额 743,565,450.47 743,565,450.47
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《上海新相微电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在招商银行股份有限公司上海分行、温州银行股份有限公司上海分行以及中信银行股份有限公司上海分行开设募集资金专
项账户，并于 2023 年 5 月 23 日与保荐机构中国国际金融股份有限公司及上述各银行签署
了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司在温州银行股份有限公司上海宝山支行开设
募集资金专项账户，并于 2023 年 11 月 21 日与保荐机构中国国际金融股份有限公司及温州
银行股份有限公司上海宝山支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司的子公司合肥宏芯达微电子有限公司在温州银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司上
海分行开设募集资金专项账户，并于 2023 年 5 月 23 日与本公司、保荐机构中国国际金融股
份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
招商银行股份有限公司 121909005310333 952,444,689.04 20,048,392.51 活期
上海分行
温州银行股份有限公司 905010120190016688 498,516,543.70 活期
上海分行
中信银行股份有限公司 8110201012201642238 17,663,220.48 活期
上海分行
温州银行股份有限公司 905010120190013990 200,142,500.00 活期
上海宝山支行
中信银行股份有限公司 8110201012601642127 7,194,793.78 活期
上海分行
温州银行股份有限公司 905010120190015566 - 活期
上海分行
合 计 952,444,689.04 743,565,450.47
三、2023 年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本年度公司募集资金投资项目实际使用募集资金人民币 18,520.37 万元，公司的募集资金的实际使用情况详见附表：募集资金使用情况表。
（二）募投