信德新材:中信证券股份有限公司关于辽宁信德新材料科技(集团)股份有限公司2023年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：信德新材
保荐代表人姓名：邓俊 联系电话：13811962953
保荐代表人姓名：李宁 联系电话：010- 60838617
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次募集资金专户银行
对账单 2023 年共 12 次，此外针对
公司 2023 年募集资金的存放与使
用情况现场检查共 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况

（1）现场检查次数 现场检查 1 次，此外针对公司 2023
年募集资金的存放与使用情况现
场检查共 2 次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所 是
规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无，建议公司继续严格履行相关法
律法规，根据自身实际情况合理调
整经营策略，进一步加强经营管
理，防范相关经营风险
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 12
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024 年 4 月 12 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作及信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 采取的措
存在的问题
施
1.信息披露 保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登
记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重
不适用
大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知
情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师

出具的 2023 年度内部控制鉴证报告，检索公司
舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。
2.公司内部制度 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了
的建立和执行 公司 2023 年度内部控制自我评价报告、2023 年
度内部控制鉴证报告等文件，对公司高级管理人 不适用
员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立
和执行方面存在重大问题。
3．“三会”运作 保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会
议材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访
不适用
谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问
题。
4.控股股东及实 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公
际控制人变动 司章程、三会文件、信息披露文件，未发现公司 不适用
控股股东及实际控制人发生变动。
5.募集资金存放 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅
及使用 了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明
细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查
阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，
实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设
不适用
进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集
资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资
金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行
访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存
在重大问题。
6.关联交易 保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部
制度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和
信息披露材料，对关联交易的定价公允性进行分
不适用
析，对高级管理人员进行访谈，发行人 2023 年
不存在除接受实际控人及其一致行动对发行人
担保和支付关键管理人员薪酬外的关联交易。
7.对外担保 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部
制度，取得了对外担保明细，查阅了决策程序和
不适用
信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，发行
人 2023 年不存在对外担保。
8.购买、出售资产 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，
取得了资产购买、出售明细，查阅了决策程序和
信息披露材料，对资产购买、出售的定价公允性 不适用
进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在购买、出售资产方面存在重大问题。
9.其他业务类别 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理
重要事项（包括
财、财务资助、套期保值等相关制度，取得了相
对外投资、风险
关业务协议、交易明细，查阅了决策程序和信息 不适用
投资、委托理财、
披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公
财务资助、套期
司在上述业务方面存在重大问题。
保值等）
10．发行人或者 发行人和会计师配合了保荐人关于公司治理、信
其聘请的证券服 息披露、募集资金使用和管理、公司经营及业绩
务机构配合保荐 等事项的访谈，配合提供了募集资金使用银行流 不适用
工作的情况 水、台账、大额支付抽凭、财务科目明细表及相
关审计底稿等资料。
11.其他（包括经 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文
营环境、业务发 件、财务报表，查阅了公司董事、监事、高级管
展、财务状况、 理人员名单及其变化情况，实地查看公司生产经
管理状况、核心 营环境，查阅同行业上市公司的定期报告及市场
技术等方面的重 信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公
大变化情况） 司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、 不适用
核心技术等方面存在重大问题。
此外，受宏观经济周期波动导致的终端市场需求
变化、行业竞争加剧以及原材料成本波动的影
响，公司 2023 年净利润较 2022 年下降幅度较大，
提请投资者予以关注知悉。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公