芭薇股份:2023年度独立董事述职报告(何红渠)

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-027
广东芭薇生物科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（何红渠）
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
本人作为广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，严格按照《证券法》《公司法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等法律法规和公司有关规定，切实履行独立董事职责，认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东的利益，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各项作任务。现将2023年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、 独立董事基本情况及独立性情况
何红渠，男，1964 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研
究生学历。1989 年 9 月至 1991 年 8 月，任中南大学会计学助教；1991 年
9 月至 1996 年 8 月，任中南大学会计学讲师；1996 年 9 月至 2003年 8
月，任中南大学会计学副教授；2003 年 9 月至今，任中南大学会计学教授；
2010年 2 月至 2016 年 6 月，任唐人神集团股份有限公司独立董事；2011 年
2 月至 2015 年6 月，任天舟文化股份有限公司独立董事；2011 年 11 月至
2017 年 11 月，任力合科技（湖南）股份有限公司独立董事；2012 年 8 月至
2019 年 6 月，任湖南科力远新能源股份有限公司独立董事；2012 年 12 月至
2018 年 12 月，任湖南三德科技股份有限公司独立董事；2014 年 8 月至
2020 年 8 月，任盐津铺子食品股份有限公司独立董事；2016 年 9 月至 2022
年 11 月，任长高电新科技股份公司独立董事；2020 年 10 月至今，任广东芭
薇生物科技股份有限公司独立董事；2021 年 11 月至今，任湖南国科微电子股份有限公司独立董事；2021 年 12 月至今，任湖南三德科技股份有限公司独立董事；2022 年 11 月至今，任江苏米格新材料股份有限公司独立董事。
作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、 出席会议的情况
（一）出席董事会、股东大会的情况
2023年度公司共召开董事会会议9次，股东大会3次。本人积极参加了公司召开的董事会、股东大会，认真审阅相关资料，参与各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独立董事的义务。2023年度，本人出席董事会及列席股东大会会议情况如下：
现场或 缺席 是否存在连续
应出席 通讯表 委托出 董事 三次未亲自出 列席
独立董 董事会 决出席 席董事 会会 席或者连续两 股东
事姓名 会议次 董事会 会会议 议次 次未能出席也 大会
数 会议次 次数 数 不委托其他董 次数
数 事出席的情况
何红渠 9 9 0 0 否 3
（二）出席审计委员会情况
2023年度，公司董事会审计委员会共召开1次会议，本人作为董事会审计委
员会委员积极参加会议，并在工作中严格按照《董事会审计委员会工作细则》的
规定认真履行自己的职责，根据公司实际情况，针对公司《关于公司2023 年第
三季度审阅报告》内容，认为报告的编制和审议程序符合法律法规及《公司章程》
等规定，报告所包含的信息能够从各个方面真实的反映出公司本年度的经营管理
和财务状况等事项，同意报告内容并提交董事会审议。
三、 发表独立意见情况
本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》等相关
规定的要求，恪尽职守、勤勉尽责，依据有关法律、法规及相关制度规定发表了
独立意见。2023年度，本人发表独立董事意见如下：
意 见
会议时间 会议名称 独立意见事项
类 型
2023年2月15日 第三届董事会第 1.《关于申请建设银行贷款暨关联担 同意
十六次会议 保的议案》
2.《关于申请浦发银行贷款暨关联担
保的议案》
2023年4月26日 第三届董事会第 1.《关于公司<2022年年度报告>及其 同意
十七次会议 摘要的议案》
2.《关于续聘天职国际会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司2023年度财
务审计机构的议案》
3.《关于授权使用闲置资金进行委托
理财的议案》
4.《关于公司<2022年年度权益分派
预案>的议案》
5.《关于公司<2022年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告>的议
案》

6.《关于前期会计差错更正的议案》
7.《关于股东大会授权董事会审议公
司2023年度向金融机构申请和办理综
合授信融资及贷款的议案》
8.《关于更正公司<2021年年度报告>
及其摘要的议案》
9.《关于对公司关联交易事项补充确
认的议案》
2023 年 6 月 8 日 第三届董事会第 1.《关于公司申请向不特定合格投资 同意
十八次会议 者公开发行股票并在北京证券交易所
上市的议案》
2.《关于提请公司股东大会授权董事
会办理公司申请公开发行股票并在北
交所上市事宜的议案》
3．《关于公司向不特定合格投资者公
开发行股票募集资金投资项目及其可
行性研究报告的议案》
4.《关于公司前次募集资金使用情况
报告及鉴证报告的议案》
5.《关于公司内部控制自我评价报告
及其鉴证报告的独立意见》
6.《关于公司最近三年非经常性损益
鉴证报告的议案》
7.《关于公司开立向不特定合格投资
者公开发行股票募集资金专项账户并
签署募集资金三方监管协议的议案》
8.《关于公司向不特定合格投资者公
开发行股票并在北京证券交易所上市
前滚存利润分配方案的议案》
9.《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划的议案》10.《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价预案的议案》11.《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的议案》
12.《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市事项出具有关承诺并提出相应约束措施的议案》
13.《关于聘请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市中介机构的议案》
14.《关于虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施的议案》
15.《关于聘任陈彪为公司副总经理的议案》
16.《关于聘任冷智刚为公司副总经理的议案》
17.《关于制定公司股票在北京证券交易所上市后适用的<广东芭薇生物科技股份有限公司章程（草案）（北交所上市后适用）>的议案》
18.《关于制定公司股票在北京证券
交易所上市后适用的公司治理相关制