百济神州:中国国际金融股份有限公司、高盛(中国)证券有限责任公司关于百济神州有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中国国际金融股份有限公司、高盛（中国）证券有限责任公司
关于百济神州有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司与高盛（中国）证券有限责任公司（以下合称“联席保荐机构”）作为百济神州有限公司（以下简称“百济神州”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市的联席保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关规定，就百济神州2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 16 日出具的《关于同意百济神
州有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3568 号）批准，百济神州首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称“本次发行”）115,055,260 股，每股发行价格为人民币 192.60 元，募集资金总额为人民币2,215,964.31 万元；扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 2,163,015.49 万元。
上述募集资金已于 2021 年 12 月 8 日全部到位，安永华明会计师事务所（特殊普
通合伙）对公司本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 12 月 8
日出具了安永华明（2021）验字第 61119809_A03 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会或董事会审计委员会批准开设的募集资金专项账户内。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 1,367,762.99 万元。
公司募集资金使用及结存情况如下：
金额单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 2,215,964.31
减：发行相关费用 52,057.84
减：募集资金累计使用金额 1,367,762.99
其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 271,225.29
募投项目支出金额 998,737.70
超募资金用于永久补充流动资金金额 97,800.00
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 49,610.85
2023 年 12 月 31 日募集资金余额 845,754.33
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规则和规范性文件的规定，结合公司章程及公司实际情况，制定了《百济神州有限公司 A 股募集资金管理制度》（以下简称“《A 股募集资金管理制度》”），对 A 股募集资金的存放、使用、管理及监督等方面均做出了具体明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
根据上述法律、法规、规则和规范性文件及《A 股募集资金管理制度》的要
求，公司已与联席保荐机构和存放募集资金的商业银行签署了相应的募集资金专户存储监管协议。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存储余额情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 账户名称 银行账户 币种 募集资金余额
兴业银行上海 NRA2162001001168888
BEIGENE, LTD. 人民币 289,637.96
分行营业部 88
百济神州（上
兴业银行上海
海）生物科技有 216200100103074596 人民币 -
分行营业部
限公司
百济神州（上
兴业银行上海
海）生物科技有 216200100103081183 人民币 82,081.03
分行营业部
限公司
百济神州（上
兴业银行上海
海）生物科技有 216200100103080149 人民币 -
分行营业部
限公司
兴业银行上海 百济神州生物药
216200100108966663 人民币 -
分行营业部 业有限公司
百济神州（上
兴业银行上海
海）生物医药技 216200100103011102 人民币 1,257.04
分行营业部
术有限公司
百济神州（北
兴业银行上海
京）生物科技有 216200100103002729 人民币 48,065.89
分行营业部
限公司
百济神州（广
兴业银行上海
州）创新科技有 216200100105777776 人民币 2,135.16
分行营业部
限公司
百济神州（苏
兴业银行上海
州）生物科技有 216200100103008233 人民币 13,136.61
分行营业部
限公司
兴业银行上海 北京英仁伟业生
216200100103003765 人民币 -
分行营业部 物科技有限公司
兴业银行上海 百济神州（上 216200100103011332 人民币 45,653.91
分行营业部 海）医药研发有
限公司
百济神州（广
兴业银行上海
州）医药有限公 216200100106299991 人民币 4.62
分行营业部
司
兴业银行上海 广州百济神州生
216200100106288882 人民币 37,081.90
分行营业部 物制药有限公司
百济神州（北
兴业银行上海 京）生物科技有
216200100107166668 人民币 80,402.36
分行营业部 限公司（资本
金）
百济神州（苏
兴业银行上海 州）生物科技有
216200100123166668 人民币 39,890.81
分行营业部 限公司（资本
金）
百济神州生物药
兴业银行上海
业有限公司（资 216200100116966660 人民币 792.40
分行营业部
本金）
招商银行股份
广州百济神州生
有限公司广州 120912347310608 人民币 153,243.68
物制药有限公司
分行营业部
百济神州（苏
招商银行股份
州）生物科技有
有限公司广州 512907215710222 人民币 50,831.96
限公司（资本
分行营业部
金）
广州百济神州生
兴业银行上海
物制药有限公司 216200100108989389 人民币 1,539.00
分行营业部
上海分公司
合计 人民币 845,754.33
（一） 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2023 年公司募集资金实际使用情况详见“附表 1：募集资金使用情况对照表”。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 9 月 27 日，公司董事会审计委员会通过了《关于授权公司使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用总额不超过人民币 14亿元（含 14 亿元）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品或存款类产品，包括但不限于结构性存款、定额存款、大额存单、通知存款等；本投资决议自公司审计委员会通过之日起 12 个月内有效；在前述额度及决议有效期内，资金可循环滚动