中微半导:中信证券股份有限公司关于中微半导体(深圳)股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司
关于中微半导体（深圳）股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称“中微半导”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责中微半导上市后的持续督导工作，并出具本募集资金存放与使用情况的核查意见。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于中微半导体（深圳）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕910 号），公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
股票 6,300 万股，发行价为每股人民币 30.86 元，共计募集资金 194,418.00 万元，
坐扣承销和保荐费用 10,409.26 万元（其中，不含税承销费为人民币 98,200,566.04元，该部分属于发行费用，税款为人民币 5,892,033.96 元，该部分不属于发行费用）后的募集资金为 184,008.74 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于
2022 年 8 月 2 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书
印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,947.86 万元后，公司本次募集资金净额为 181,650.09 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕3-73 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 181,650.09

项目 序号 金额
项目投入 B1 18,293.68
超募资金永久补流 B2 32,000.00
截至期初累计发生额
超募资金回购股份 B3 -
利息收入净额 B4 946.23
项目投入 C1 2,053.55
超募资金永久补流 C2 32,000.00
本期发生额
超募资金回购股份 C3 1,945.00
利息收入净额 C4 3,398.84
项目投入 D1=B1+C1 20,347.23
超募资金永久补流 D2=B2+C2 64,000.00
截至期末累计发生额
超募资金回购股份 D3=B3+C3 1,945.00
利息收入净额 D4=B4+C4 4,345.07
应结余募集资金 E=A-D1-D2- 99,702.93
D3+D4
实际结余募集资金 F 99,945.31
差异[注] G=E-F -242.39
[注]差异 242.39 万元由两部分构成：1、实际结余募集资金中包含以自筹资金预先支付发行
费用金额 177.45 万元，公司于 2022 年 12 月 23 日召开第二届董事会第一次会议和第二届监
事会第一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资
金，截至 2023 年 12 月 31 日，177.45 万元还在募集资金账户中理财，尚未转出；2、实际结
余募集资金中 64.94 万元，系除上述已置换资金外以公司自筹资金支付的发行费用。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中微半导体（深圳）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司及保荐人于2022年7月
20日分别与中国农业银行股份有限公司深圳南山支行和招商银行股份有限公司 深圳科技园支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务； 于2022年9月23日分别与中国建设银行股份有限公司深圳福田支行、中国工商银 行股份有限公司深圳华联支行、中国银行股份有限公司深圳鹏龙支行签订了《募 集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司和四川中微芯成科技有 限公司（系中微半导的全资子公司，以下简称“四川中微芯成”）及保荐人于2022 年10月10日、2022年11月23日分别与交通银行股份有限公司深圳学府支行和中信 银行股份有限公司深圳后海支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方 的权利和义务。公司和四川中微芯成及保荐人于2023年8月10日分别与中国民生 银行股份有限公司深圳桃园支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳西乡支行 签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方及四方监管 协议与上海证券交易所三方或四方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募 集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 8 个募集资金账户、3 个大额存单账户、2
个定期存款账户、1 个结构性存款账户和 1 个证券收益凭证账户，募集资金存放 情况如下：
单位：元
开户银行 账号 募集资金余额 备注
中国农业银行股份有限公司深圳南山41014100040050868 6,203,238.07
支行
中国农业银行股份有限公司深圳南山41014100040050868-2 160,000,000.00 定期存款支行
招商银行股份有限公司深圳科技园支755903282610616 218,101.85
行
中国建设银行股份有限公司深圳福田44250100000209688380 9,128.51
支行
中国工商银行股份有限公司深圳华联4000021629221883806 300,000,000.00 定期存款支行
中国工商银行股份有限公司深圳华联4000021629221883806 110,000,000.00 大额存单支行
中国工商银行股份有限公司深圳华联4000021629221883806 249,142.83
支行

开户银行 账号 募集资金余额 备注
中国银行股份有限公司深圳鹏龙支行757576189722 5,060.84
中信银行股份有限公司深圳后海支行8110301012800642317 2,718,273.26
中信银行股份有限公司深圳后海支行8110301012800642317 130,000,000.00 大额存单
交通银行股份有限公司深圳学府支行443066450013006292252 10,049,521.87
交通银行股份有限公司深圳学府支行443066450013006292252 170,000,000.00 结构性存款
中国民生银行股份有限公司桃园支行688886696 666.67
中国民生银行股份有限公司桃园支行688886696 20,000,000.00 大额存单
中信银行股份有限公司深圳后海支行S2W966 90,000,000.00证券收益凭证
合计 999,453,133.90
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际投入募集资金投资项目（以下简称“募
投项目”）的募集资金款项共计人民币 20,347.23 万元，募集资金使用情况对照表 详见本报告附件。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司 2023 年 8 月 12 日披露了《中微半导体（深圳）股份有限公司关于使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》，公司第二届董事会第六次会议及第二 届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司使用额度不超过人民币 130,000.00 万元（含本数）的暂时闲置 募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动