博实股份:国信证券股份有限公司关于哈尔滨博实自动化股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

国信证券股份有限公司
关于哈尔滨博实自动化股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际
使用情况的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称“博实股份”或“公司”）公开发行可转换公司债券并上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对博实股份 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准哈尔滨博实自动化股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2035 号）核准，公司向社会公开发行可转换公司债券 450 万张，每张面值 100 元，募集资金总额为人民币450,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 6,581,381.68 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 443,418,618.32 元。
上述募集资金于 2022 年 9 月 28 日存入公司募集资金专户，已经致同会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具致同验字（2022）第 210C000563 号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 18,078.85 万元，
尚未使用的金额为 26,399.48 万元（其中，募集资金 26,263.01 万元，专户存储累计利息及现金管理收益扣除手续费 136.47 万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2023 年度，公司募集资金使用情况为：
单位：人民币元
募集资金总额 450,000,000.00

减：发行费用 6,581,381.68
实际募集资金净额 443,418,618.32
加：以前年度已累计收到银行存款利息-银行手续费+现金管理收益 1,364,676.99
减：以前年度已使用募集资金 180,788,465.13
其中：机器人及智能工厂产业化生产项目 15,009,798.81
矿热炉冶炼作业机器人及其智能工厂研发示范项目 28,429,376.00
技术创新与服务中心（研发中心）项目 13,930,672.00
补充流动资金注 123,418,618.32
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额（含现金管理收益） 263,994,830.18
加：报告期内收到银行存款利息-银行手续费+现金管理收益 5,778,282.68
减：报告期内使用募集资金 123,803,472.79
其中：机器人及智能工厂产业化生产项目 64,253,107.09
矿热炉冶炼作业机器人及其智能工厂研发示范项目 33,075,259.27
技术创新与服务中心（研发中心）项目 26,475,106.43
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 145,969,640.07
注：补充流动资金使用金额为计划补充流动资金扣除本次可转债发行费用人民币6,581,381.68元后的净额。
公司报告期内以募集资金投入募投项目 12,380.35 万元，截至 2023 年 12 月
31 日止，募集资金累计投入募投项目 30,459.20 万元（其中包含补充流动资金12,341.86万元），尚未使用的金额为 14,596.96 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，修订了《募集资金专项管理制度》，并经公司2022年4月13日召开的第四届董事会第十四次会议及2022年5月6日召开的2021年度股东大会审议通过。
公司严格执行《募集资金专项管理制度》和相关证券监管法规，从2022年9月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐人签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2023年12月31日，公司均严格按照该《募集资
三方监管协议的签订和履行情况如下：
序 单位 保荐人 开户银行 协议签订时 协议履行
号 间 情况
1 哈尔滨博实自动 国信证券股份 兴业银行股份有限公司 2022/10/24 正常
化股份有限公司 有限公司 哈尔滨分行
哈尔滨博实自动
化股份有限公司 国信证券股份 上海浦东发展银行股份
2 博实（苏州）智 有限公司 有限公司昆山支行 2022/10/24 正常
能科技有限公司
公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
公司对募集资金实行专户存储，专款专用。截至2023年12月31日，公司募集资金专户情况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号/产品名称 账户 存储余额
类别
哈尔滨博实自动 兴业银行股份有限 562010100101425127 募集资
化股份有限公司 公司哈尔滨分行 金专户 29,922,609.26
哈尔滨博实自动 兴业银行股份有限 562010100101424937 募集资
化股份有限公司 公司哈尔滨分行 金专户 31,134,399.67
博实（苏州）智 上海浦东发展银行 募集资
能科技有限公司 股份有限公司昆山 89070078801500002861 金专户 84,912,631.14
支行
合 计 145,969,640.07
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入327.14万元（其中本报告期利息收入190.65万元），现金管理收益387.34万元（其中本报告期现金管理收益387.34万元），已扣除手续费0.18万元（其中本报告期手续费0.16万元）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
募集资金投资项目的累计投入金额30,459.20万元，本报告期及累计使用具体情况详见《2023年度募集资金使用情况对照表》。（详见附表）

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
公司于2022年11月15日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司（含实施主体全资子公司博实（苏州）智能科技有限公司）使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金18,397,355.00元。截至2022年9月28日，预先投入募集资金投资项目款项合计人民币18,397,355.00元，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具致同专字（2022）第210A016923号鉴证报告。具体置换情况如下：
单位：人民币元
序 募集资金承诺投 截至 2022 年 9 月 28 日止置换以
号 项目名称 资总额 自有资金先期投入募集资金项目
的金额
1 机器人及智能工厂产业化生 160,000,000.00 1,971,119.80
产项目
2 矿热炉冶炼作业机器人及其 90,000,000.00 9,131,549.20
智能工厂研发示范项目
3 技术创新与服务中心（研发 70,000,000.00 7,294,686.00
中心）项目
4 补充流动资金 130,000,000.00 见下注
合计 450,000,000.00 18,397,355.00
注：已从募集资金总额中扣除的保荐及承销费用566.04万元（不含税），及公司已用自筹资金支付的发行费用92.10万元（不含税），合计各项发行费用人民币658.14万元，由计划