坤泰股份:国信证券关于坤泰股份2023年度保荐工作报告

国信证券股份有限公司关于
山东坤泰新材料科技股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：坤泰股份
保荐代表人姓名：陈敬涛 联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：傅国东 联系电话：0571-85115307
一、保荐工作概述
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年8月7日
（3）培训的主要内容 上市公司再融资情况概述
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财 无 不适用
、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服 无 不适用
务机 构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方 面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
1.股份锁定承诺 是 不适用
2.持股意向及减持意向 是 不适用
3.关于上市后三年内公司股价低
于每股净资产时稳定股价的预 是 不适用
案
4.关于因信息披露重大违规回购
新股、购回股份、赔偿损失的相 是 不适用
关承诺
5.填补被摊薄即期回报的措施及 是 不适用
承诺
6.关于未能履行承诺时的约束措 是 不适用
施的承诺
7. 避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
1.保荐代表人变更及 无
其理由
2023年9月1日，保荐人国信证券因保荐业务存在“薪酬考核不合
2.报告期内中国证 理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入 监会和本所对保荐 与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实 人或者其保荐的公 不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业 司采取监管措施的 风险，廉洁从业检查流于形式”的事项收到中国证监会出具的采 事项及整改情况 取责令整改措施的决定。针对以上事项，保荐人积极整改，对内
规进行统一修订完善，同时在操作层面针对各项问题进行落实，
并已向证监局递交了整改总结报告。
3.其他需要报告的重 无
大事项
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于山东坤泰新材料科技股份有限公司
2023年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈敬涛 傅国东
国信证券股份有限公司
2024年4月25日