振华新材:2023年年度股东大会会议资料

证券简称：振华新材
证券代码：688707
贵州振华新材料股份有限公司
2023年年度股东大会
会
议
资
料
二〇二四年五月

目 录

2023年年度股东大会会议须知 ...... 3
2023年年度股东大会会议议程 ...... 5
2023年年度股东大会会议议案 ...... 7
议案一：2023年度董事会工作报告...... 7
议案二：2023年度监事会工作报告...... 14
议案三：关于确认公司2023年度董事、监事薪酬的议案 ...... 17
议案四：2023年度财务决算报告...... 18
议案五：2023年年度报告及其摘要...... 23
议案六：关于2023年度利润分配预案的议案 ...... 24
议案七：关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案25
议案八：关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案 .... 26
贵州振华新材料股份有限公司
2023年年度股东大会会议须知
为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《贵州振华新材料股份有限公司章程》以及《贵州振华新材料股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，贵州振华新材料股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）特制定本会议须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到手续。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或
其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对、弃权或回避。出席现场会议的股东及股东代理人务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十三、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2024年 4 月 20 日披露于上海证券交易所网站的《贵州振华新材料股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》。

贵州振华新材料股份有限公司
2023年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2024 年 5 月 10 日（星期四）下午 14 点 00 分
2、现场会议地点：贵州省贵阳市白云区高跨路 1 号公司一楼会议室
3、会议召集人：董事会
4、网络投票的系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年5月10日至2024年5月10日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议议程：
（一）参会人员签到、领取会议资料
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票人和监票人
（五）逐项审议会议各项议案
序号 议案名称
非累积投票议案
1 2023年度董事会工作报告
2 2023年度监事会工作报告
3 关于确认公司2023年度董事、监事薪酬的议案
4 2023年度财务决算报告
5 2023年年度报告及其摘要
6 关于2023年度利润分配预案的议案
7 关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案
8 关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会（统计表决结果）
（九）复会，宣读现场会议表决结果和股东大会决议
（十）律师宣读本次股东大会的法律意见
（十一）签署会议文件
（十二）主持人宣布本次股东大会结束

贵州振华新材料股份有限公司
2023年年度股东大会会议议案
议案一：2023年度董事会工作报告
各位股东/股东代理人：
2023年度，贵州振华新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件以及公司制度的规定，切实依法履行董事会职责。公司董事以保障全体股东权益为目标，恪尽职守、积极有效的行使职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作。现将董事会2023年度工作情况汇报如下：
一、公司经营情况
(一)主要经营指标完成情况
2023年，新能源车终端市场需求开始放缓、市场竞争加剧，业内整体产能利用率偏低。在供需错配叠加碳酸锂价格持续下跌的大环境下，公司销售产品量价齐跌，总体经营情况受到较大冲击。
公司2023年度实现营业收入687,573.75万元，同比减少50.66%；实现归属于上市公司股东的净利润10,267.82万元，同比减少91.93%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9,771.18万元，同比减少92.17%。
报告期内，期末总资产962,558.63万元，较上一年末减少13.06%；期末归属于上市公司股东的所有者权益388,186.97万元，较上一年末减少5.06%。
（二）再融资工作情况
公司本次向特定对象发行股票拟募集资金不超过60亿元，将用于年产10万吨正极材料生产线建设项目（义龙三期）及补充流动资金。公司再融资项目于2022年7月28日获得上交所科创板受理；历经两轮审核问询，公司于2022年11月10日通过上交所审核，2023年1月获得中国证监会同意注册的批复。

2023年11月，公司召开了董事会及监事会，根据相关法律、法规及规范性文件的规定，结合当前市场环境的变化及公司的实际情况，调整了本次向特定对象发行A股股票的募集资金规模，将本次募集资金规模从不超过60亿元调整为不超过14亿元。
公司于2024年1月顺利完成本次发行，发行股数65,849,395股，募集资金总额10.9亿元。引入了国开制造业转型升级基金（有限合伙）、中央企业乡村产业投资基金股份有限公司及诺德基金等7家机构股东。
二、公司治理情况
本年度内，公司按照上市公司的要求，公司治理结构符合上市要求，为公司高效发展提供了制度保障。
（一）董事会会议召开情况
2023年度，公司共召开9次董事会会议，在董事会职责范围内对公司重大事项进行审议，并将部分事项提交股东大会审议。公司董事会制度自建立伊始，始终按照相关法律法规规范运行，科学决策，发挥了应有的作用。2023年董事会召开情况如下：
序 届次 召开日期 审议通过的议案
号
第六届董事会第七 2023年2月6 关于公司2022年度向特定对象发行A股股票相关授
1 次会议 日 权的议案
关于核销部分应收账款的议案
2022年度总经理工作报告
2022年度董事会工作报告
关于确认公司2022年度董事、监事薪酬的议案
关于确认公司2022年度高级管理人员薪酬的议案
2022年度财务决算报告
2022年年度报告及其摘要
第六届董事会第八 2023年4月27 关于《2022年度利润分配预案》的议案
2 次会议 日 关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司2023年度审计机构的议案
关于2022年度计提资产减值准备的议案
关于2022年度内部控制评价报告及内部控制审计
报告的议案
关于《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》的议案
关于《2022年度可持续发展报