中色股份:2023年度独立董事述职报告(周科平)

中国有色金属建设股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为中国有色金属建设股份有限公司（简称“公司”）第九届董事会独立董事，在 2023 年度的工作中，严格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。
现将本人履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
本人周科平，1964 年出生，采矿工程博士研究生学历。
中南大学二级教授、博士生导师，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴专家（2016）。历任中国有色金属学会采矿学委会副主任、矿山信息化智能专委会副主任，冶金矿产资源高效开发利用产业技术创新联盟专家委员会委员；兼任教育部地矿学科教学指导委员会秘书长、委员；中南大学资源与安全工程学院副院长、院长，现任中南大学高海拔寒
区采矿工程研究中心主任，湖南有色金属学会副理事长，湖南省职业健康与安全协会副理事长，中国有色金属建设股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）2023年度出席公司会议情况
1．董事会
2023 年，本人参加董事会会议 14 次，审议通过 52 项议
案。本人认真审议各项议案，对全部议案均投了赞成票，无委托出席和缺席情况。
公司 2023 年度董事会会议的召集召开程序符合规定，
重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序，本人对公司 2023 年度董事会各项议案没有提出异议。
2．股东大会
2023年，公司召开股东大会6次，审议通过24项议案，本人出席股东大会5次。
3．董事会专门委员会
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、法治委员会五个专门委员会，本人担任
提名委员会主任委员、审计委员会和薪酬与考核委员会的委员。
报告期内，董事会审计委员会召开7次会议，审议通过12项议案；提名委员会召开3次会议，审议通过5项议案；薪酬与考核委员会召开4次会议，审议通过5项议案。本人均亲自出席参加。
本人忠实履行董事会各专门委员会委员职责，对于提交董事会专门委员会审议的议案，本人均在会前认真审阅相关文件资料，独立、客观、公正地发表意见。本人认为，本人任职的董事会各专门委员会审议通过的各项议案均未损害公司及股东利益，本人对各项议案均未提出异议。
4．独立董事专门会议
2023年，本人参加独立董事专门会议1次，审议通过《关于2024年度日常经营性关联交易预计的议案》《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》2项议案。
5．发表意见的情况
2023年，本人根据本人的专业知识对公司经营情况做出了独立、客观、专业的判断，对20项董事会议案发表了意见。具体如下：
序 发表时间 会议届次 议案名称 意见
号 类型
1 《关于公司与有色矿业集团财务有限公司 同意
签署<金融服务协议>的议案》
2 2023年3月 第 9 届董事会 《关于在有色矿业集团财务有限公司办理 同意
9 日 第 52 次会议 金融服务业务风险处置预案的议案》
3 《关于 2023 年度日常经营性关联交易预计 同意
的议案》

《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计
4 2023年3月 第 9 届董事会 划首次授予激励对象名单和授予权益数量 同意
27 日 第 53 次会议 的议案》
5 《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励 同意
对象首次授予限制性股票的议案》
6 《2022 年度利润分配预案》 同意
7 《2022 年度内部控制自我评价报告》 同意
8 《有色矿业集团财务有限公司 2022 年度风 同意
2023年4月 第 9 届董事会 险持续评估报告》
9 26 日 第 54 次会议 《关于公司 2023 年度期货套期保值计划的 同意
议案》
10 《关于开展期货套期保值业务的可行性分 同意
析报告》
11 2023年4月 第 9 届董事会 《关于为 CNFC 增加担保额度的议案》 同意
28 日 第 55 次会议
12 2023年5月 第 9 届董事会 《关于子公司与十五冶建筑工程（印尼）有 同意
24 日 第 56 次会议 限公司关联交易的议案》
13 2023年6月 第 9 届董事会 《关于聘任公司副总经理的议案》 同意
14 15 日 第 57 次会议 《关于聘任公司财务总监的议案》 同意
15 《关于增补董事的议案》 同意
16 《2023 年半年度报告及报告摘要》 同意
17 2023年8月 第 9 届董事会 《有色矿业集团财务有限公司 2023 年上半 同意
25 日 第 59 次会议 年风险持续评估报告》
18 《关于聘任朱国祥先生为董事会秘书的议 同意
案》
19 2023年9月 第 9 届董事会 《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励 同意
12 日 第 60 次会议 对象授予预留限制性股票的议案》
20 2023 年 12 第 9 届董事会 《关于变更会计师事务所的议案》 同意
月 13 日 第 64 次会议
（二）内外部审计机构沟通情况
报告期内，本人与内部审计机构、年审会计师事务所进行多次沟通，就公司内部控制、审计工作安排、审计关注的事项等进行了探讨和交流。
在年报审计期间，本人认真听取年审会计师事务所的汇报，了解、掌握审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，保证
了审计报告全面、真实、准确地反映公司情况，切实维护了公司和股东的利益。
对于公司内部审计工作，本人对公司内部控制的建立及执行情况进行了审核，并审议了内部审计计划及内部控制自我评价报告等文件，认为公司已结合自身的经营特点，建立了一套较为健全的内部控制制度，并得到有效执行，公司年度内部控制评价报告客观、真实地反映了公司内部控制体系的实际情况。
（三）保护中小股东合法权益情况
1．定期及不定期获取公司经营情况等资料。除审阅历次会议材料外，认真研读公司经营分析报告、财务报告、董事会决议事项和董事会授权事项执行情况报告，全面了解公司2023 年度生产经营情况和重大事项进展情况。
2．持续关注公司信息披露工作，积极关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，定期获取公司报送投资者关系管理定期报告，重点关注投资者关心问题，保持与公司经营班子的及时沟通。
3．持续加强法律法规及规则的学习，不断提高履职能力。积极参加上市公司协会组织的董事培训，及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识。
（四）现场工作情况

本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会等的机会及其他工作时间，通过到公司进行实地调研考察、会谈、视频、电话、邮件等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，现场工作时间符合相关规定。
报告期内，本人对公司在沈阳和赤峰地区子公司进行实地调研及访谈，在实地考察中，本人认真听取子公司管理层的汇报，深入生产车间，了解生产工艺和流程，重点关注资源增储、矿山安全环保及数字化矿山建设等情况，以自己的专业知识对公司的可持续发展和风险防控提出了有建设性的建议，公司认真采纳了本人的建议，不断完善和提高公司经营和管理水平。
（五）公司配合独立董事工作情况
公司董事会、高级管理人员及相关部门，在本人履行职责的过程中给予了积极有效地配合和支持，始终保持信息畅通，及时通报公司经营运作情况，配合本人开展实地考察工作，并提供了详细的会议文件及相关资料，使本人能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。
（六）其他工作情况
1．无提议召开董事会会议的情况；
2．无提议召开临时股东大会的情况；

3．委托独立董事孙浩先生作为征集人就公司 2023 年第
二次临时股东大会中审议的关于《中国有色金属建设股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》相关议案向公司全体股东征集委托投票权；
4．无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
三、2023年度履职重点关注事项情况
（一）应当披露的关联交易情况
报告期内，根据业务发展需要，公司董事会审议通过了《关于公司与有色矿业集团财务有限公司签署<金融服务协议>的议案》《关于 2023 年度日常经营性关联交易预计的议案》《关于子公司与十五冶建筑工程（印尼）有限公司关联交易的议案》《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。本人作为独立董事，认真关注公司上述关联交易情况，并发表意见，认为上述关联交易议案为公司发展和日常生产经营所需的正常交易，关联交易价格依据市场价格确定，定价公允合理，不存在损害公司及股东利益的情形，董事会在审议关联交易议案时，关联董事回避表决，表决程序符合有关规定。
（二）定期报告、内部控制评价报告相关事项
1．定期报告
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要
求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，披