楚江新材:监事会2023年度工作报告

安徽楚江科技新材料股份有限公司
监事会 2023 年度工作报告
2023 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等法律法规的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，
认真履行了监事会监察督促的职责，忠实勤勉地完成了《公司章程》
和《监事会议事规则》规定的各项工作，优化、规范了公司的法人治
理结构，推动了公司持续、健康、平稳发展。现将 2023 年度公司监
事会工作报告如下：
一、监事会会议情况：
2023 年度，公司监事会共召开了 9 次监事会议，所召开会议的
召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜
均符合法律、法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，
做出的会议决议合法有效。具体如下：
会议届次 召开日期 召开 会议审议事项 与会监
方式 事人数
第六届监事 1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
会第六次会 2023 年 1 通讯 议案》 3
议 月 18 日 方式 2、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》
1、《监事会 2022 年度工作报告》
2、《2022 年年度报告及摘要》
3、《2022 年度财务决算的报告》
4、《2022 年度募集资金存放和使用情况的专项报告》
第六届监事 2023 年 4 现场 5、《2022 年度利润分配的预案》
会第七次会 月 26 日 方式 6、《2022 年度内部控制自我评价报告》 3
议 7、《关于子公司鑫海高导业绩承诺实现情况说明的议
案》
8、《2023 年续聘会计师事务所的议案》
9、《2023 年度董事长重大授权的议案》
10、《关于 2023 年度开展商品期货期权套期保值业务

的议案》
11、《关于为子公司及孙公司申请银行授信额度提供担
保的议案》
12、《关于使用自有资金进行现金管理的议案》
13、《关于会计政策变更的议案》
14、《公司 2023 年第一季度报告》
15、《关于部分可转换公司债券募集资金投资项目延期
的议案》
16、《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永
久补充流动资金的议案》
17、《关于修订商品期货期权套期保值业务管理制度的
议案》
第六届监事 2023 年 6 通讯 1、《关于补选第六届监事会非职工代表监事的议案》
会第八次会 月 25 日 方式 2、《关于提请董事会召集召开 2023 年第二次临时股东 3
议 大会的议案》
第六届监事 2023 年 8 通讯 1、《2023 年半年度报告全文及其摘要》
会第九次会 月 17 日 方式 2、《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 3
议 告》
1、《关于控股子公司顶立科技签署增资协议之补充协
第六届监事 议（二）的议案》
会第十次会 2023 年 9 通讯 2、《关于向控股子公司顶立科技无偿转让共有专利权 3
议 月 4 日 方式 及专利申请权的议案》
3、《关于控股子公司顶立科技拟申请新三板挂牌的议
案》
第六届监事 2023年10 通讯
会第十一次 月 23 日 方式 1、《公司 2023 年第三季度报告》 3
会议
第六届监事 2023年11 通讯 1、《关于控股子公司顶立科技签署增资协议之补充协
会第十二次 月 21 日 方式 议（三）的议案》 3
会议
1、《关于使用募集资金向全资子公司实缴出资及增资
的议案》
第六届监事 2023年12 通讯 2、《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》
会第十三次 月 11 日 方式 3、《关于 2024 年度开展商品期货期权套期保值业务的 3
会议 议案》
4、《关于变更已回购股份用途的议案》
5、《关于变更公司注册资本的议案》
第六届监事 2023年12 现场 1、《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》 3

会第十四次 月 29 日 和通
会议 讯相
结合
方式
二、监事会对公司 2023 年度有关事项的独立意见
2023年度，公司监事会从维护公司利益的角度出发，对公司的经
营管理、资产运作、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进
行检查和监督。经审议，全体监事一致认为：
1、公司依法运作情况。公司监事会严格按照《公司法》等相关
法律法规和《公司章程》的有关规定认真履行职责，并积极参与了股
东大会，列席了董事会会议。对公司2022年度股东大会以及2023年临
时股东大会、董事会的召开程序和决议事项，监事会对股东大会决议
的执行情况，公司董事和高级管理人员履行职务等情况进行了监督。
报告期内，公司监事会认为公司董事会决策程序规范、合法，股
东大会、董事会决议能够得到很好地落实，内部控制制度健全完善。
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能勤勉尽职，严格遵
守国家法律法规和公司章程，无违反法律、法规、公司章程或损害公
司利益的行为。
2、公司财务状况。报告期内，公司监事会对公司财务状况实施
了有效的监督和检查，认为公司的财务体系完善、制度健全；财务状
况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确，
公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、公司关联交易情况。监事会依照《关联交易决策制度》的要
求对公司2023年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为公司发生
关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程要求，价格制订
没有违反公允、公正的原则，不存在损害公司和非关联股东利益的行
为。

4、公司对外担保情况。2023年度，公司无违规对外担保，无债务重组，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
5、公司募集资金使用情况。报告期内，公司严格按照各项法律法规管理和使用募集资金，本公司募集资金使用和监管执行情况良好，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，而且募集资金管理不存在违规情形。
6、股东大会决议执行情况。报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
7、对公司内部控制自我评价的意见。监事会认为：1、公司内部控制自我评价比较客观地反映了公司内部控制的真实情况，对公司内部控制的总结比较全面，反映了公司重点控制活动的内部控制情况；2、公司已建立了较为规范、健全、有效的内部控制体系，内部控制组织机构和内部审计部门完备，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效；3、公司各项制度自制订以来得到了有效贯彻执行，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用；4、报告期内，公司不存在违反内控相关法规及公司内部控制制度的情形，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的内控审计报告。公司监事会对内部控制自我评价报告，出具了专门意见，认为公司内部控制自我评价报告真实、准确、全面、客观地反映了公司2023年度内部控制的实际情况，符合相关规定的要求，符合相关规定的要求。
三、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已经建立完善了内幕信息知情人管理体系，并制定了内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，并在过程中持续加强内幕信息管理，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，公司监事会认为公司已建立了内幕信息知情人管理制度，相关制
度执行良好，未发生相关人员利用内幕信息从事违规行为的现象。公司能够如实、完整地记录内幕信息知情人登记备案信息，做好内幕信息保密工作，进一步规范了内幕信息管理，防范内幕信息人滥用知情权，泄露内幕信息等违规行为的发生，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。
四、2024年度公司监事会工作展望