华星创业:独立董事年度述职报告(宋广华)

杭州华星创业通信技术股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人们共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》等的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况
宋广华先生，1968 年出生，博士，浙江大学教授、博士生导师，空天信息技术研究所常务副所长，中国计算机学会（CCF）高级会员，浙江省计算机学会理事；2021 年 8 月至今，任万马科技股份有限公司独立董事；2020 年 11 月至今，任华星创业独立董事。
（二）独立性说明
本人作为公司独立董事，经自查，2023 年度本人与公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事任职资格及独立性的要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
2023 年度，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
是否连续两
应出席董事 亲自出席董 委托出席董 缺席董事会 次未亲自参 召开股东大 出席股东大
会次数 事会次数 事会次数 次数 加董事会会 会次数 会次数
议
9 9 0 0 否 2 2
作为独立董事，本人在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项的议案时，与公司及相关方保持密切沟通，认真审议每项议案并就相关事项发表了事前认可及独立意见，对所审议的各项议案均投了同意票，没有提出异议。
（二）专门委员会履职及独立董事专门会议工作情况

1、专门委员会
为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设审计委员会，提名、薪酬与考核委员会，战略与投资委员会。2023 年度，本人在任期内主要履行以下职责：
（1）提名、薪酬与考核委员会工作情况
本人作为提名、薪酬与考核委员会的委员，在 2023 年度内共参加了 3 次提名、薪酬与
考核委员会会议，均亲自参加了上述会议，并按照《董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则》的相关要求，对提交提名、薪酬与考核委员会的议案认真审议，经与其他两位委员共同表决后，形成会议决议提交给公司董事会，本人对提交董事会提名、薪酬与考核委员会的议案均投了赞成票。具体如下：
会议名称 召开日期 会议内容
第 六 届 董 事 会 提 2023 年 03 《关于 2022 年度董事（非独立董事）及高级管理人
名、薪酬与考核委 月 27 日 员绩效评价及薪酬分配方案的议案》
员会第六次会议
1、《关于公司董事会换届选举暨提名第七届董事会
非独立董事候选人的议案》
1.01 选举朱东成先生为第七届董事会非独立董事
1.02 选举沈力先生为第七届董事会非独立董事
1.03 选举朱东芝女士为第七届董事会非独立董事
1.04 选举王志刚先生为第七届董事会非独立董事
2、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第七届董
第 六 届 董 事 会 提 2023 年 10 事会独立董事候选人的议案》
名、薪酬与考核委 月 19 日 2.01 选举宋广华先生为第七届董事会独立董事
员会第七次会议 2.02 选举步丹璐女士为第七届董事会独立董事
2.03 选举俞立先生为第七届董事会独立董事
3、审议《关于公司监事会换届选举暨提名第七届监
事会非职工代表监事的议案》
3.01 选举高宏斌先生为第七届监事会非职工代表监
事
3.02 选举侯继洋女士为第七届监事会非职工代表监
事
第 七 届 董 事 会 提 2023 年 11 《关于选举第七届董事会提名、薪酬与考核委员会主
名、薪酬与考核委 月 07 日 任委员的议案》
员会第一次会议
（2）审计委员会工作情况
本人作为审计委员会的委员，在 2023 年度内共参加了 2 次审计委员会会议，均亲自参
加了上述会议，并按照《董事会审计委员会工作细则》的相关要求，对提交审计委员会的议案认真审议，经与其他两位委员共同表决后，形成会议决议提交给公司董事会，本人对提交董事会审计委员会的议案均投了赞成票。具体如下：
会议名称 召开日期 会议内容
第七届董事会审计 2023 年 11 《关于选举第七届董事会审计委员会主任委员的议
委员会第一次会议 月 07 日 案》

第七届董事会审计 2023 年 12 《2024 年度内部审计工作计划》
委员会第二次会议 月 20 日
（3）战略与投资委员会工作情况
本人作为战略与投资的委员，在 2023 年度内共参加了 1 次战略与投资委员会会议，均
亲自参加了上述会议，并按照《董事会战略与投资委员会工作细则》的相关要求，对提交战
略与投资委员会的议案认真审议，经与其他两位委员共同表决后，形成会议决议提交给公司
董事会，本人对提交董事会战略与投资委员会的议案均投了赞成票。具体如下：
会议名称 召开日期 会议内容
第六届战略与投资 2023 年 2 月 《关于签署著作权许可合同的议案》
委员会第六次会议 15 日
2、独立董事专门会议
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等的相关规定，结合公司实际情况，2023
年公司未召开独立董事专门会议。
（三）行使独立董事职权情况
未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事
会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股
东征集股东权利的情况发生。
本人发表独立意见的情况如下：
会议届次 召开日期 事前认可意见及独立意见所涉及的议案名称 意见类型
事前认可意见： 同意
1、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
独立意见：
1、关于 2022 年度控股股东及其他关联人占用公司 资
金、公司对外担保情况的专项说明
2、《关于 2022 年度利润分配的预案》
第六届董事会第 2023 年 03 3、《2022 年内部控制自我评价报告》
二十一次会议 月 29 日 4、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
5、《关于向银行等融资机构申请融资授信额度及提供相关 同意
资产抵（质）押担保的议案》
6、《关于担保的议案》
7、《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》
8、《关于 2022 年度董事（非独立董事）及高级管理人员
绩效评价及薪酬分配方案的议案》
9、《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
第六届董事会第 2023 年 07 独立意见：
二十三次会议 月 17 日 1、《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一 同意
个归属期归属条件成就的议案》
第六届董事会第 2023 年 07 独立意见： 同意
二十四次会议 月 20 日 1、《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》
第六届董事会第 2023 年 08 独立意见：
二十五次会议 月 28 日 1、关于 2023 年上半年公司关联方占用资金、对外担保情 同意
况的专项说明

2、《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》
第七届董事会第 2023 年 11 独立意见：
一次会议 月 07 日 1、《关于聘任总经理的议案》 同意
2、《关于聘任其他高级管理人员的议案》
（四）与内部审计机构及年审会计师事务所沟通的情况
为切实履行监督职责，在公司年度审计和年报编制过程中，本人积极与内部审计机构及承
办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、相关业务