肯特股份:国泰君安证券股份有限公司关于南京肯特复合材料股份有限公司确认2023年度关联交易金额及预计2024年度日常关联交易的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于南京肯特复合材料股份有限公司
确认 2023 年度关联交易金额及预计 2024 年度日常关联交
易的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为南京肯特复合材料股份有限公司（以下简称“肯特股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对肯特股份确认 2023 年度关联交易金额及预计 2024 年度日常关联交易的事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、日常关联交易情况
公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四
次会议，审议通过了《关于确认 2023 年度关联交易金额及预计 2024 年度日常关联交易的议案》。关联董事杨文光先生、杨烨女士回避表决。该事项无需提交股东大会审议。
（一）2023 年度关联交易概述
1、公司 2023 年度不存在与客户、供应商的日常经营性关联交易。
2、2023 年度发生的关联交易事项主要是公司实际控制人、董事长杨文光先生无偿为公司授信提供担保，具体情况如下：
担保方 债权人 担保 担保金额 担保 担保 担保是否已
方式 （万元） 起始日 到期日 经履行完毕
杨文光 招商银行股份有 保证 5,000.00 2023/06/13 借款期限届满 否
限公司南京分行 担保 之日起三年
注：2023 年 6 月 12 日，公司与招商银行股份有限公司南京分行签订授信协议，合同起
止日为 2023 年 6 月 13 日至 2024 年 6 月 12 日，由公司实际控制人杨文光为该授信协议提供
担保。担保书约定的保证责任期限为《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或银行受让的应
收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加三年。
2023 年度，除上述公司实际控制人、董事长杨文光先生为公司无偿提供担保外，公司不存在其他关联交易，也不存在为第三方提供担保的情形。
（二）2024 年度日常关联交易预计情况
关联交易 关联方 关联交易内容 关联交易 预计金额 截至披露日 上年发生
类别 定价原则 已发生金额 金额
关联人提供无
接受关联人 杨文光 偿担保（无担保 - - - -
无偿担保 费用、无反担
保）
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
实际发生 实际发
关联交易 关联方 关联交易内 实际发生 预计金 额占同类 生额与 披露日期
类别 容 金额 额 业务比例 预计金 及索引
额差异
接受关联 关 联 人 提 供
人无偿担 杨文光 无偿担保（无 - - - - -
保 担保费用、无
反担保）
公司董事会对日常关联交易实际发 不适用
生情况与预计存在较大差异的说明
公司独立董事对日常关联交易实际
发生情况与预计存在较大差异的说 不适用
明
二、关联方基本情况
杨文光担任公司董事长、总经理，为公司控股股东、实际控制人，其财务和资信状况良好，具备良好履约能力，不属于失信被执行人。
三、关联交易目的和交易对公司的影响
杨文光先生为公司授信无偿提供担保，是为了支持公司的业务发展，体现了控股股东对上市公司的支持，有助于公司经营发展，符合公司和全体股东的利益，
不会对公司的经营业绩产生负面影响。
四、独立董事专门会议审议情况
公司于 2024 年 4 月 21 日召开 2024 年第一次独立董事专门会议，审议通过
了《关于确认 2023 年度关联交易金额及预计 2024 年度日常关联交易的议案》，经审核，公司独立董事认为：公司 2023 年度不存在与客户、供应商的日常经营性关联交易。2023 年度，发生的关联交易主要是实际控制人、董事长杨文光先生无偿为公司授信提供担保，不存在损害公司及其他股东利益的情况。2024 年度，预计除杨文光先生为公司银行授信无偿提供担保外，公司仍不存在与客户、供应商之间的日常经营性关联交易，也不存在日常性为第三方提供担保的情形。
因此，公司独立董事一致同意《关于确认 2023 年度关联交易金额及预计 2024
年度日常关联交易的议案》，同意将该议案提交公司第三届董事会第五次会议审议。董事会在审议此议案时，关联董事应回避表决。
五、监事会意见
2024 年 4 月 24 日公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于确
认 2023 年度关联交易金额及预计 2024 年度日常关联交易的议案》。监事会认为：公司 2023 年度关联交易发生情况符合公司实际生产经营情况，公司 2024 年度预计关联交易符合公司正常生产经营的需要，不会损害公司及其他股东的利益。
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
经核查，保荐机构认为：公司 2023 年度关联交易发生情况符合公司实际生产经营情况，公司 2024 年度预计关联交易符合公司正常生产经营的需要，不会损害公司及其他股东的利益。上述关联交易事项已经公司董事会、监事会审议通过，关联董事回避了对该项议案的表决，决策程序合法合规。
综上，保荐机构对公司 2023 年度关联交易确认和 2024 年度关联交易预计无
异议。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于南京肯特复合材料股份有限公司确认 2023 年度关联交易金额及预计 2024 年度日常关联交易的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）： ________________ ________________
李懿 周宗东
国泰君安证券股份有限公司
年 月日