肯特股份:2023年度独立董事述职报告(高永如)

南京肯特复合材料股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
作为南京肯特复合材料股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，在 2023 年度工作中忠实履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会的各项议案，对需要独立董事发表独立意见及专门会议审查意见的事项均按要求发表了相关意见，充分发挥了独立董事作用，维护了公司整体利益，特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的主要工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人高永如，中国国籍，博士，正高级会计师。曾任职于熊猫电子集团、江苏金陵会计师事务所、南京市劳动局、华泰证券有限责任公司、南京交通控股集团有限公司、银城地产集团股份有限公司、南京湖滨金陵饭店有限公司、神雾节能股份有限公司、合肥杰事杰新材料股份有限公司、广州昊志机电股份有限公司、江苏利民纸品包装股份有限公司等。现任本公司独立董事，任南京博润智能科技有限公司董事、南京博润类脑智能技术有限公司财务负责人、江苏三联生物工程股份有限公司董事、苏州东山精密制造股份有限公司独立董事、江苏滨海农村商业银行股份有限公司董事、江苏鑫瑞德系统集成工程有限公司监事、永拓会计师事务所（特殊普通合伙）江苏分所副总经理、晟琨企业服务（南京）有限公司执行董事、南京信息工程大学会计硕士研究生校外导师，沈阳大学会计硕士研究生校外导师。
（二）独立性说明
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
2023 年度，公司共召开 4 次董事会、2 次股东大会。本人作为公司独立董事
亲自出席了任期内召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务并行使
表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人 2023
年度具体出席董事会、股东大会的情况如下：
董事出席董事会及股东大会的情况
实际出席 是否连 应出 实际出
应出 缺席
董事会次 委托出 续两次 席股 席股东
任职 席董 董事
姓名 数（现场/ 席董事 未亲自 东大 大会次
状态 事会 会次
通讯方 会次数 参加董 会次 数
次数 数
式） 事会 数
高永如 在职 4 4 0 0 0 2 2
作为公司的独立董事，本人在履职期间高度重视公司重大事项的决策过程，
认真审阅会议议案，与管理层保持密切沟通，以谨慎负责的态度行使表决权，维
护公司及全体股东的利益。2023 年度，公司董事会的召集、召开均符合法定程
序，重大决策事项均履行了相关审批，本人对所有议案均投了赞成票，没有提出
任何异议。本人将继续恪尽职守，充分发挥独立董事的作用，为公司的持续发展
贡献力量。
（二）出席董事会专门委员会情况
2023 年度任期内，本人作为董事会审计委员会主任委员，严格按照相关规
定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。2023 年度公司共计召开 2 次董
事会审计委员会。本人作为董事会审计委员会主任委员，按照规定召开或者出席
相关会议，未有无故缺席的情况发生，对公司的相关事项进行了审议，切实履行
了董事会专门委员会职责。
会议 召开日期 审议的事项
第二届董事会审计委 2023 年 1 月 1.《2022 年度财务决算报告》；
员会第九次会议 30 日 2.《2023 年度财务预算报告》；
3.《关于 2022 年度利润分配方案的议案》；
会议 召开日期 审议的事项
4.《关于公司 2020 至 2022 年度财务报告及
相关报告的议案》；
5.《关于确认公司 2022 年度日常关联交易的议
案》；
6.《关于续聘会计师事务所的议案》
第三届董事会审计委 2023 年 9 1.关于 2023 年 1-6 月财务报告的议案》；
员会第一次会议 月 20 日 2.《关于确认公司 2023 年 1-6 月关联交易事
项的议案》；
3.《关于聘任公司审计部负责人的议案》
（三）出席独立董事专门会议的工作情况
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等相关规定，报告期内公司尚未涉及需独
立董事专门会议审议议题。
（四）行使特别职权事项
任职期间，本人不存在独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或
者核查的情形，不存在向董事会提议召开临时股东大会的情形，不存在提议召开
董事会会议的情形，不存在公开向股东征集股东权利的情形。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
作为公司董事会审计委员会主任委员，我积极与公司内部审计部门及外部会
计师事务所保持密切沟通，认真履行独立董事的相关职责。一方面，本人主动听
取公司审计部门的工作汇报，深入了解年度内部审计计划、各季度内部审计工作
报告以及专项检查情况等，及时掌握公司审计工作的重点进展。另一方面，本人
积极与公司聘请的公证天业会计师事务所进行深入交流和探讨，就财务报告编制、
年度审计工作的进展情况等重点问题进行全面了解，确保审计结果客观公正。同
时，我还就审计过程中发现的问题与会计师进行沟通，督促其客观、独立地发表
审计意见，为公司的规范运营提供有力保障。通过上述工作，本人切实履行了独
立董事在公司审计监督等方面的职责，有效维护了公司及全体股东特别是中小股
东的合法权益。未来，本人将继续发挥审计委员会主任委员的作用，加强与内部
审计部门及外部会计师事务所的沟通协作，为进一步健全公司内控体系、提升经营管理水平贡献自己的力量。
（六）现场工作及公司配合独立董事工作情况
2023 年度任期内，本人通过参加董事会、股东大会、审计委员会会议，以及不定期的实地考察等方式，同时通过电话、电子邮件或者腾讯会议等多种形式与董事、高管及相关工作人员保持密切沟通，时刻关注公司的生产经营、财务状况、内部控制制度建设运行、董事会决议执行等事项的执行或者进展情况，为规范公司规范运作提供合理化的建议，促进董事会决策的科学性和客观性。无论是参加会议还是进行实地考察，公司均切实保障了独立董事的知情权；公司还开通了通讯会议/视频会议接入方式，便于独立董事及时了解公司情况，充分发挥监督指导作用，为公司的规范运作和健康发展贡献力量，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。未来，本人将继续加强对公司各方面工作的了解和监督，与公司管理层保持密切沟通，促进公司进一步完善法人治理结构，不断提升公司的规范运作水平，为公司发展和投资者利益保驾护航。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
2023 年任期内，公司不存在与客户、供应商的日常经营性关联交易。2023年度，发生的关联交易主要是实际控制人、董事长杨文光先生无偿为公司授信提供担保。该等交易未对公司的财务状况和经营产生不利影响，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况，不存在利用关联交易转移利润的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
2023 年任期内，公司及其控股子公司不存在对外担保的情形，亦不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用的情况。
（三）并购重组情况
2023 年任期内，公司未发生并购重组情形。
（四）聘用会计师事务所情况
2023 年度任期内，公司未发生更换会计师事务所的情况。2023 年 2 月 2 日，
公司第二届董事会第九次会议审议通过了续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的事项。作为独立董事，本人对公证天业会计
师事务所（特殊普通合伙）的执业资格和执业能力进行了了解和审核，认为其具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计的工作要求；公司聘任会计师事务所已履行了必要的决策程序，决议合法有效，符合《公司法》、《公司章程》等的有关规定。
（五）公司及股东承诺履行情况
2023 年任期内，公司及控股股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现公司、控股股东违反承诺情况。
（六）内部控制执行情况
2023 年度任期内，公司严格依照《证券法》《公司法》等法律法规以及《公司章程》的要求，结合实际经营需要，不断优化和完善内部控制制度，公司内部控制制度符合有关法律法规和证券监管部门的要求，不存在重大缺陷。此外，本人认为任期内审议的各项重大事项，均符合相关法律法规的要求，审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
四、总体评价
2023 年度，本人始终坚持谨慎、勤勉的原则，严格按照相关法律法规的要求履行独立董事职责，出席相关会议，审议董事会各项议案，主动参与公司决策，就相关事项认真发表独立意见，就相关问题进行充分沟通，促进公司规范运作；同时对公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，履行了对公司及股东的忠实勤勉义务。
2024 年度，本人将继续秉承独立公正的原则，认真学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的职责，促进公司规范运作；利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，充分发挥独立董事的专业优势和独立判断作用，促进公司治理水平不断提高；切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益上发挥作用。