联合精密:光大证券股份有限公司关于广东扬山联合精密制造股份有限公司2023年度保荐工作报告

光 大证券股份有限公司
关 于广东扬山联合精密制造股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：联合精密
保荐代表人姓名：申晓毅 联系电话：020-85200557
保荐代表人姓名：晏学飞 联系电话：020-38837985
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次（均事前或事后审议会议文件）
（2）列席公司董事会次数 0 次（均事前或事后审议会议文件）
（3）列席公司监事会次数 0 次（均事前或事后审议会议文件）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 11 日
（3）培训的主要内容 内幕信息管理及股票合规减持的相关法规要
求，独立董事的任职资格、职责、法律责任等
相关具体规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决
措施
1、股份锁定及限售的承诺 是 不适用
2、被摊薄即期回报填补措施的承诺 是 不适用
3、上市后三年内稳定股价的预案及 是 不适用
承诺
4、对欺诈发行上市的股份回购承诺 是 不适用
5、履行承诺的约束措施 是 不适用
6、避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、减少和避免关联交易的承诺 是 不适用
8、招股说明书真实、准确、完整的 是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2023 年 5 月 30 日，中国证监会江苏监管局对
光大证券出具《江苏证监局关于对光大证券股
份有限公司采取出具警示函措施的决定》
（〔2023〕71 号）。光大证券已向江苏证监局提
2.报告期内中国证监会和深圳交易所对保荐人 交书面说明。光大证券进一步加强对上市公司 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 持续督导工作的现场检查力度，严格执行相应
情况 核查程序，从多维度多角度对持续督导相关事
项进行全面细致的核查与论证，及时发现上市
公司经营过程中的违规情形，督促并组织上市
公司及时整改，同时向监管机构及时沟通和汇
报。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于广东扬山联合精密制造股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人（签字）：
申晓毅 晏学飞
光大证券股份有限公司
2024 年 4 月 25 日