锦龙股份:独立董事年度述职报告

广东锦龙发展股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
作为广东锦龙发展股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，本 人按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规和《公司章程》的规定和要求，在2023年度工作中，忠实履行职 责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项均 发表了独立意见，充分发挥了独立董事及独立董事所在的各董事会专门 委员会的作用。现将2023年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：
一、个人基本情况
汤海鹏，男，51岁，经济学硕士，注册会计师协会非执业会员，曾 任国信证券股份有限公司广州营业部投资顾问，比音勒芬服饰股份有限 公司独立董事；现任招商证券股份有限公司南山南油大道营业部高级财 富顾问，广东锦龙发展股份有限公司第九届董事会独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
（一）董事会、股东大会出席情况
本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 是否连续两次 出席股东大会
独立董事姓名 加董事会次数 会次数 加董事会次数 会次数 数 未亲自参加董 次数
事会会议
汤海鹏 15 12 3 0 0 否 3
本人对提交董事会或股东大会的议案均进行了认真审议，与公司经 营管理层保持了充分的沟通，提出了关于公司发展和重大事项运作的相
关合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司股东大会、董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关审批程序，符合公司全体股东利益和证券监管部门的相关规范要求，因此本人对2023年度公司董事会各项应参加表决的议案及其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
（二）董事会专门委员会履职情况
2023年，本人担任公司第九届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员，切实履行了委员责任和义务，按照公司董事会专门委员会工作制度的有关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会议议案，为董事会科学决策提供专业意见和咨询，充分发挥监督审查作用，促进董事会及管理层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
会议出席情况如下：
会议届次 召开日期 审议事项
《2022 年年度报告》及《2022 年年度报
第九届董事会审计委员会 2023 年第
2023 年 3 月 28 日 告摘要》、《关于提议续聘会计师事务所
一次会议
的议案》
第九届董事会审计委员会 2023 年第
2023 年 4 月 26 日 《2023 年第一季度报告》
二次会议
第九届董事会审计委员会 2023 年第 《2023 年半年度报告》及《2023 年半年
2023 年 8 月 30 日
三次会议 度报告摘要》
第九届董事会审计委员会 2023 年第
2023 年 10 月 27 日 《2023 年第三季度报告》
四次会议
《关于聘任公司总经理的议案》、《关于
第九届董事会提名委员会 2023 年第 聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任
2023 年 4 月 26 日
一次会议 公司副总经理、财务总监的议案》、《关
于增补董事的议案》

（三）特别职权行使情况
1．报告期内，没有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况。
2．报告期内，没有向董事会提议召开临时股东大会的情况。
3．报告期内，没有提议召开董事会会议的情况。
4．报告期内，没有公开向股东征集股东权利的情况。
5．报告期内，发表独立意见的情况如下：
发表日期 独立意见
《独立董事关于关联交易事项的事前认可意见》、《独立董事关于关
2023 年 2 月 1 日
联交易事项的独立意见》
2023 年 2 月 3 日 《独立董事关于总经理辞职的独立意见》
《独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见》、《独立董事关
2023 年 3 月 28 日
于第九届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》
《独立董事关于第九届董事会第二十一次（临时）会议相关事项的独
2023 年 4 月 26 日
立意见》
《独立董事关于终止非公开发行股票的独立意见》、《独立董事关于
终止非公开发行股票的事前认可意见》、《独立董事关于向特定对象
2023 年 6 月 9 日 发行股票的独立意见》、《独立董事关于向特定对象发行股票方案论
证分析报告的专项意见》、《独立董事关于向特定对象发行股票涉及
关联交易的事前认可意见》
《独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
2023 年 8 月 30 日
情况的专项说明和独立意见》
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
在2023年年度报告编制过程中，本人切实履行了相关职责和义务，充分发挥了独立作用。2024年1月，我来公司实地考察，首先听取了公司管理层对2023年度经营情况、投融资活动、向特定对象发行股票事项、重大资产重组等重大事项及其进展情况和财务状况的全面汇报，查阅了公司财务负责人对2023年度审计工作安排及其它相关资料，就公司财务、
业务状况与内部审计机构及年审注册会计师进行了问询与交流，并与公司2023年度审计注册会计师就审计计划进行了充分的沟通，提出了对年度审计计划的相关建议。2024年4月，在年审注册会计师出具初步审计意见后，本人再次与年审注册会计师进行了沟通，听取注册会计师介绍初审意见情况，并就相关问题与注册会计师和公司管理层进行了充分交流，忠实地履行了独立董事在2023年年度报告中的职责。
（五）与中小股东的沟通交流情况
2023年，本人通过出席股东大会等方式，与投资者进行沟通，听取投资者意见建议，并主动关注媒体、市场机构等对公司的评价，切实维护中小股东的合法权益。
（六）现场工作及公司配合情况
2023年，我对公司经营状况、管理（包括公司信息披露事务管理）和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了共6天的现场检查，认为报告期内公司运营情况良好、管理有序，公司内部控制组织架构完整，内部控制及风险管理机构、内部审计部门及人员配备齐全到位，公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效，公司管理层切实执行了董事会的相关决议。
公司管理层高度重视与本人的沟通交流，及时汇报公司经营情况和重大事项进展情况，为本人履行职责提供便利的通讯、会务、人员安排等条件，本人得以与公司董事会、监事会、管理层保持通畅的信息往来。
三、年度履职重点关注事项
（一）应当披露的关联交易
2023年度，公司应当披露的关联交易包括：

1．公司向控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司借款事项（公告编号：2023-11）。
2．公司向实际控制人杨志茂发行股票事项（公告编号：2023-39）。
对于上述关联交易，我基于独立判断发表了事前认可意见、独立意见，认为公司的上述关联交易均遵循了公平、公正和公允的商业原则，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，符合公司长期发展需要和全体股东的利益。
（二）财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2023年度，本人积极配合公司相关定期报告编制工作的开展，及时向公司管理层了解经营情况和重大事项进展，审阅公司定期报告及相关资料，积极督促公司严格按照有关规定及时进行信息披露，并对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查。报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》、《2022年度内部控制评价报告》、《2023年第一季度报告》、《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》，公司真实、准确、完整地披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。在充分了解公司经营状况的基础上，本人对《2022年度内部控制评价报告》发表了独立意见，认为该报告客观地反映了公司内部控制的真实情况，是对公司内部控制的全面总结。
（三）聘用承办公司审计业务的会计师事务所
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“立信”）在为公司提
供2022年度审计服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了审计相关工作。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，我作为独立董事对《关于续聘会计师事务所的议案》发表了事前认可意见，同意将该议案提交公司董事会审议。
经公司第九届董事会第十八次会议及2022年度股东大会审议通过，公司续聘立信为2023年度的审计机构及内控审计机构。本人认为立信具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，续聘立信有利于保护公司及股东利益、尤其是