兴化股份:年度募集资金使用情况专项说明

陕西兴化化学股份有限公司
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，陕西兴化化学股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日止的《关于公司募集资金年度存
放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经陕西兴化化学股份有限公司（以下简称“兴化股份”、“本公司”或“公司”）董事会及股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1323 号）同意注册，公司向不超过 35 名特定投资者发行不超过 315,883,400 股人民币普通股（A 股）股票。公司本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 223,325,062 股，发行价格为人民币 4.03 元/股，股票面值为人民币 1.00 元/股，募集资金总额为 899,999,999.86 元。扣除承销保荐费及其他发行费用人民币23,110,731.86 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币876,889,268.00 元。其中增加股本人民币 223,325,062.00 元，增加资本公积人民币653,564,206.00元。该募集资金业经希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具了希会验字(2024)0002 号验资报告。

根据《陕西兴化化学股份有限公司 2020 年度向特定对象发行股票
募集说明书》以及《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》, 本次非公开发行的募集资金中，34,400.00 万元应用于收购陕西延长石油兴化新能源有限公司 80%股权，53,288.93 万元应用于投资建设产业升级就地改造项目。
（二）以前年度募集资金使用情况
公司上述募集资金于 2023 年 12 月 29 日到账，不涉及以前年度募
集资金使用情况。
（三）2023 年度募集资金使用情况及 2023 年 12 月 31 日余额
项 目 金额(元)
向特定对象发行股票实际募集资金总额 899,999,999.86
减：扣除粤开证券作为主承销人的承销费用（含 18,000,000.00
税）
减：账户管理及开户费 160.00
2023 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 881,999,839.86
二、募集资金管理情况
（一）募集资金基本情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《陕西兴化化学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”）,对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、2024 年 1 月 9 日至 1 月 12 日，公司、保荐机构粤开证券股份
有限公司、募集资金专户开户行中国工商银行股份有限公司兴平市支
行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。上述协议与深圳证券交易所颁布的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2、2024 年 1 月 9 日至 1 月 12 日，公司、本公司的全资子公司兴
化化工（“收购陕西延长兴化新能源有限公司 80%股权”的实施主体）、保荐机构粤开证券股份有限公司、募集资金专户开户行中国工商银行股份有限公司兴平市支行签订了《募集资金四方监管协议》,明确了各方的权利和义务。上述协议与深圳证券交易所颁布的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况列示如下（单
位：元）：
项目实施主体 开户银行 银行账号 初始存放金额 截止 2023年 12 存储 备
（开户主体） 月 31 日余额 方式 注
陕西兴化化学股 中国工商银行 活期
份有限公司 兴平市支行 2604031729200196672 881,999,999.86 881,999,839.86
陕西延长石油兴 中国工商银行
化化工有限公司 兴平市支行 2604031729200193842
合 计 881,999,999.86 881,999,839.86
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2023 年度募集资金投资项目尚未使用募集资金。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2023 年度本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023 年度本公司尚未发生募集资金投资项目先期投入置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
2023 年度本公司募集资金投资项目尚在进行中，无节余募集资金
使用情况。
（六）超募资金使用情况
2023 年度本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
2023 年度本公司尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
（八）募集资金使用的其他情况
2023 年度本公司募集资金总额为 899,999,999.86 元，应收到扣除
不含税承销费用的募集资金净额为 883,018,867.72 元，实际收到募集资
金 881,999,999.86 元，差额为 1,018,867.86 元，系券商承销费用 1,800.00
万元的进项税。本公司已于 2024 年 1 月 22 日将该进项税转入募集资
金账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五 、募集资金使用及披露中存在的问题
2023 年度，本公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》和本公司《募集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放
情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
陕西兴化化学股份有限公司董事会
2024 年 4 月 24 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2023 年度
编制单位：陕西兴化化学股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 87,688.93 本年度投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度 截至期末 截至期末投资 项目达到预 本年度实 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 投入金 累计投入 进度（%）(3) 定可使用状 现的效益 到预计 是否发生重
额 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
承诺投资项目
1.收购陕西延长石油兴化新能 否 0.00 0.00 0.00 2024 年 不适用 不适用 否
源有限公司 80%股权 34,400.00 34,400.00
2.产业升级就地改造项目 否 0.00 0.00 0.00 预计 2026 不适用 不适用 否
53,288.93 53,288.93 年
承诺投资项目小计 0.00 0.00 0.00
87,688.93 87,688.93
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 87,688.93 87,688.93 0.00 0.00 0.00
未达到计划进度或预计