益客食品:2023年度独立董事述职报告

江苏益客食品集团股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
本人梁仕念在 2023 年 6 月于 2023 年第二次临时股东大会审议通过《关于换
届选举第三届董事会独立董事的议案》后，被选举为江苏益客食品集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事。在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《江苏益客食品集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《江苏益客食品集团股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）等制度的规定和要求，忠实勤勉地履行独立董事职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表事前认可及独立意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人在职期间履职情况报告如下：
一、出席会议情况
在本人任期内公司召开董事会 7 次，股东大会 2 次。本人作为公司独立董事，
以现场方式与通讯方式分别参加董事会会议 1 次、6 次，出席股东大会 2 次。本
人依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，出席了全部董事会会议及股东大会会议，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
二、独立董事履职情况
在任职期间，根据有关法律法规及《公司章程》的要求，作为公司的独立董事，本人勤勉审慎地履行职责，《上市公司独立董事管理办法》施行前，公司独立董事对需要独立董事发表事前认可及独立意见的重大事项均进行了认真、严谨的审核并出具了书面意见，《上市公司独立董事管理办法》施行后，报告期内，独立董事召开一次独立董事专门会议，并对需要独立董事发表独立意见的事项进行了认真、严谨的审核并出具了书面意见，具体如下：
1、公司于 2023 年 7 月 1 日召开第三届董事会第一次会议，本人对《关于选
举公司第三届董事会董事长的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表
了同意的独立意见。
2、公司于 2023 年 8 月 8 日召开第三届董事会第二次会议，本人对《关于向
特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司拟采取填补措施及相关主体承诺的议案》发表了事前认可意见，并对《关于<公司前次募集资金使用情况报告>的议案》《关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司拟采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于首次公开发行部分募投项目投资进度调整的议案》《关于选举公司第三届董事会副董事长的议案》发表了同意的独立意见。
3、公司于 2023 年 8 月 24 日召开第三届董事会第三次会议，本人对《关于
公司<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于公司2023 年半年度计提资产减值准备的议案》发表了同意的独立意见。
4、公司于 2023 年 9 月 6 日召开第三届董事会第四次会议，本人对《关于<
公司前次募集资金使用情况报告>的议案 》发表了同意的独立意见。
5、公司于 2023 年 9 月 16 日召开第三届董事会第五次会议，本人对《关于
全资子公司拟与惠客包装签署<合作经营合同>形成关联交易的议案》《关于增加2023 年度日常关联交易主体及额度的议案》发表了事前认可意见，并对以上两个议案发表了同意的独立意见。
6、公司于 2023 年 10 月 26 日召开第三届董事会第六次会议，本人对《关于
公司及控股子公司拟与润城资产签署<资产租赁合同>形成关联交易的议案》《关于为控股子公司提供担保的议案》《关于增加 2023 年度日常关联交易主体及额度的议案》发表了事前认可意见，并对《关于 2023 年第三季度计提资产减值准备的议案》《关于选举公司第三届董事会副董事长的议案》《关于公司及控股子公司拟与润城资产签署<资产租赁合同>形成关联交易的议案》《关于为控股子公司提供担保的议案》《关于增加 2023 年度日常关联交易主体及额度的议案》发表了同意的独立意见。
7、公司于 2023 年 11 月 7 日召开第三届董事会第一次独立董事专门会议，
本人对《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司<2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）>的议案》《关于公司<2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》《关于公司<2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿）>的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》《关于公司与江苏益客农牧投资有限公司签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》发表了审核意见
暨事前认可意见。
8、公司于 2023 年 11 月 9 日召开第三届董事会第七次会议，本人对《关于
调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司<2023 年
度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）>的议案》《关于公司<2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》《关于公司<2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿）>的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》《关于公司与江苏益客农牧投资有限公司签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》《关于<公司前次募集资金使用情况报告>的议案》发表了同意的独立意见。
三、董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会四个专门委员会，各委员会根据董事会制定的各自专门委员会议事规则行使职权。董事会各专门委员会积极认真履行职责，促进公司规范运作。本人担任审计委员会主任，在任职期间主要履行以下职责：
作为公司第三届董事会审计委员会主任，严格按照公司《独立董事工作制度》和《董事会审计委员会议事规则》的规定，切实履行审计委员会主任的职责，主持开展审计委员会的日常工作，在任职期间召集召开了 6 次审计委员会会议，对公司的定期报告、内部审计、内部控制等事项进行了审阅并提出了合理建议，发挥了审计委员会的监督作用。
四、对公司进行现场调查的情况
1、在任职期间，本人通过参加董事会、股东大会等多种方式对公司进行现场考察和调研，了解公司的生产经营、内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况，通过通讯、面谈等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，切实履行独立董事的职责。
2、本人认真听取公司定期财务状况和经营情况的汇报，并与会计师交流，督促公司按照规范要求推进财务、审计工作。
员进行了解，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。在日常履职过程中，自觉学习与参加培训相结合，掌握了中国证监会和深圳证券交易所颁布的最新法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护公司利益和社会公众股东权益的思想意识。
六、其他工作情况
（一）未发生独立董事提议召开董事会情况；
（二）未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
（三）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、综述
在任职期间，作为公司独立董事，本人忠实、勤勉、尽责地履行了独立董事的职责，促进了公司董事会决策的科学性和客观性，并为公司决策和风险防范提供专业意见和建议，维护了广大股东和中小投资者的权益。2024 年，本人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司做大做强、持续健康发展。
特此报告。
述职人：梁仕念
2024 年 4 月 25 日
（本页无正文，为江苏益客食品集团股份有限公司独立董事述职报告签字页）
独立董事：
2024 年 4 月 25 日
江苏益客食品集团股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
本人郭红东在 2023 年 6 月于 2023 年第二次临时股东大会审议通过《关于换
届选举第三届董事会独立董事的议案》后，被选举为江苏益客食品集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事。在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《江苏益客食品集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《江苏益客食品集团股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）等制度的规定和要求，忠实勤勉地履行独立董事职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表事前认可及独立意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人在任职期间履职情况报告如下：
一、出席会议情况
在本人任期内公司召开董事会 7 次，股东大会 2 次。本人作为公司独立董事，
以现场方式与通讯方式分别参加董事会会议 1 次、6 次，出席股东大会 2 次。本
人依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，出席了全部董事会会议及股东大会会议，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
二、独立董事履职情况
在任职期间，根据有关法律法规及《公司章程》的要求，作为公司的独立董事，本人勤勉审慎地履行职责，《上市公司独立董事管理办法》施行前，公司独立董事对需要独立董事发表事前认可及独立意见的重大事项均进行了认真、严谨的审核并出具了书面意见，《上市公司独立董事管理办法》施行后，报告期内，独立董事召开一次独立董事专门会议，并对需要独立董事发表独立意见的事项进行了认真、严谨的审核并出具了书面意见，具体如下：
1、公司于 2023 年 7 月 1 日召开第三届董事会第一次会议，本人对《关于选
举公司第三届董事会董事长的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表
了同意的独立意见。
2、公司于 2023 年 8 月 8 日召开第三届董事会第二次会议，本人对《关于向
特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司拟采取填补措施及相关主体承诺的议案》发表了事前认可意见，并对《关于<公司前次募集资金使用情况报告>的议案》《关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司拟采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于首次公开发行部分募投项目投资进度调整的议案》《关于选举公司第三届董事会副董事长的议案》发