鸿富瀚:中信建投证券股份有限公司关于深圳市鸿富瀚科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于深圳市鸿富瀚科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作为深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称“鸿富瀚””或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对鸿富瀚 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、公司首次公开发行股票（或再融资）募集资金情况
（一）募集资金到位情况
根据 2021 年 8 月 19 日中国证券监督委员会《关于同意深圳市鸿富瀚科技股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2743 号），鸿富瀚获准首次向社会公众公开发行人民币普通股 15,000,000.00 股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币96.66元，募集资金总额为人民币1,449,900,000.00元，扣除发行费用人民币 136,420,351.90 元后，公司本次募集资金净额为人民币
1,313,479,648.10 元。截至 2021 年 10 月 13 日，上述募集资金已经全部到位。立
信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于 2021 年 10 月 13 日出具了《验资
报告》（信会师报字[2021]第 ZA15656 号）。
（二）2023 年度募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用及结余情况列示如下：
单位：人民币元
项目 金额
初始募集资金净额 1,313,479,648.10
截至 2022 年 12 月 31 日止募投项目累计使用金额 513,933,984.46
其中：募集资金项目使用 329,293,984.46
超募资金永久补充流动资金支出 184,640,000.00

项目 金额
2023 年募投项目使用募集资金金额 195,331,749.80
其中：募集资金项目使用 195,331,749.80
累计利息收益减支付银行手续费 47,751,451.15
截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金专户应有余额 651,965,364.99
其中：截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金专户实际余额 120,268,921.21
截至 2023 年 12 月 31 日使用募集资金购买的理财产品余额 531,696,443.78
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存制度，在银行设立募集资金专项账户，具体情况如下：
1.公司和公司全资子公司东莞市鸿富瀚科技有限公司于 2021 年 9 月 28 日与
保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司深圳龙华支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》,专户名称 1：东莞市鸿富瀚科技有限公司，专户账号 1：44250100004009988888；专户名称 2：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，专户账号 2：44250100004009986868；
2.公司和公司全资子公司东莞市鸿富瀚科技有限公司于 2021 年 9 月 28 日与
保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，专户名称 1：东莞市鸿富瀚科技有限公司，专户账号 1：752375185836；专户名称 2：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，专户账号 2：774475225089；

3.公司于 2021 年 9 月 28 日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民
生银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，专户账号：624661688；
4.公司于 2021 年 9 月 28 日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农
业银行股份有限公司大埔县支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，专户账号：44187101040015621；
5.公司于 2021 年 9 月 28 日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银
行股份有限公司深圳龙华支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，专户账号：755920945410686；
6.公司于 2021 年 9 月 28 日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民
生银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，专户账号：633532960；
7.公司于 2021 年 9 月 28 日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、华夏银
行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，专户账号：10868000000289790；
上述签订协议明确了各方的权利和义务,与《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异。截至 2023 年 12 月 31 日，《募集资金专户存储三
方监管协议》的履行情况良好，不存在需要披露的重大问题。
（三）募集资金专户存放情况
1、截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元
序 开户单位 开户银行 银行账号 存放金额 备注
号
深圳市鸿富瀚科 中国建设银行股份 募集专户
1 技股份有限公司 有限公司深圳龙华 44250100004009986868 31,975,323.61 活期存款
支行
2 深圳市鸿富瀚科 中国银行股份有限 774475225089 1,343,069.77 募集专户
技股份有限公司 公司深圳龙华支行 活期存款
深圳市鸿富瀚科 中国民生银行股份 募集专户
3 技股份有限公司 有限公司深圳罗湖 624661688 0.00 活期存款
支行
深圳市鸿富瀚科 中国农业银行股份 募集专户
4 技股份有限公司 有限公司大埔县支 44187101040015621 13,312,476.56 活期存款
行
5 深圳市鸿富瀚科 招商银行股份有限 755920945410686 3,467,295.81 募集专户
技股份有限公司 公司深圳龙华支行 活期存款
深圳市鸿富瀚科 中国民生银行股份 募集专户
6 技股份有限公司 有限公司深圳龙城 633532960 60,227.38 活期存款
支行
7 深圳市鸿富瀚科 华夏银行股份有限 10868000000289790 53,114,110.99 募集专户
技股份有限公司 公司深圳南头支行 活期存款
东莞市鸿富瀚科 中国建设银行股份 募集专户
8 技有限公司 有限公司深圳龙华 44250100004009988888 7,439,873.84 活期存款
支行
9 东莞市鸿富瀚科 中国银行股份有限 752375185836 9,556,543.25 募集专户
技有限公司 公司深圳龙华支行 活期存款
合计 120,268,921.21
2、截至 2023 年 12 月 31 日，使用募集资金购买理财产品结余情况如下：
单位：人民币元
理财产品 截止日余额
挂钩型结构性存款（机构客户） 250,000,000.00
招商银行点金系列看跌两层区间 96 天结构性存款