诺思兰德:2023年度股东大会通知公告

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-022
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票）
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次
本次会议为 2023 年年度股东大会。
（二）召集人
本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法性、合规性
本次股东大会的召开符合《公司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》等法律、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议召开合法合规。（四）会议召开方式
本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。
公司同一股东只能选择现场投票、网络投票的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
（五）会议召开日期和时间
1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 24 日 10:00-12:00。
2、网络投票起止时间：2024 年 5 月 23 日 15:00—2024 年 5 月 24 日 15:00。
登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营
业厅”）提交投票意见。
投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话 4008058058 了解更多内容。
（六）出席对象
1. 股权登记日持有公司股份的股东。
股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。
股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日
普通股 430047 诺思兰德 2024 年 5 月 20
日
2. 本公司董事、监事、高级管理人员。
3. 本公司聘请的律师。
公司聘请海润天睿律师事务所律师对本次股东大会进行见证。
（七）会议地点
北京市海淀区上地开拓路 5 号北京诺思兰德生物技术股份有限公司会议
室。
二、会议审议事项
审议《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》
2023 年，公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股
票上市规则（试行）》等法律法规以及《公司章程》《董事会议事规则》等制度 规定，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，积极推进董事会决议的实施，
全体董事认真履职、勤勉尽责，为公司董事会的科学决策和规范运行履行应尽义务。公司董事长就 2023 年度董事会工作汇报《2023 年度董事会工作报告》。
审议《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
2023 年，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等规章制度的规定，严格履行有关法律法规的义务，认真履行各项职权和义务，对公司规范运作、重大事项等情况进行了监督检查，在促进公司规范运作和健康发展方面发挥了积极作用，维护了公司及全体股东的合法权益，并根据监事会实际工作情况编制了《2023 年度监事会工作报告》。
审议《关于<独立董事 2023 年度述职报告>的议案》
具体内容详见公司在北京证券交易所官网（https://www.bse.cn）发布的《独立董事年度述职报告（王英典）》（公告编号：2024-025）、《独立董事年度述职报告（徐辉）》（公告编号：2024-026）、《独立董事年度述职报告（任自力）》（公告编号：2024-027）。
审议《关于续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024
年审计机构的议案》
公司拟续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度的审计机构，聘期为一年。
具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在北京证券交易所官网
（https://www.bse.cn） 上披露的《拟续聘会计师事务所公告》（公告编号：2024-034）。
审议《关于<2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》《公司章程》《募集资金管理制度》等相关规定和要求，公司对 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了自查，
并形成专项报告。经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）进行鉴证，并出具了鉴证报告。
具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在北京证券交易所官网
（https://www.bse.cn） 上披露的《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-032）。
审议《关于<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》
公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监
督的基础上，对 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
有效性进行了评价。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。
具体内容详见公司于 2023 年 4 月 25 日在北京证券交易所官网
（https://www.bse.cn）上披露的《2023 年度内部控制自我评价报告》（公告编号：2024-033）。
审议《关于<2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的
专项说明>的议案》
公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行了自查，并按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号) 等有关规定编制了公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况。
公司审计机构中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行了专项审核，并出具了《中审亚太会计师事务所关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》报告。
具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在北京证券交易所官网
（https://www.bse.cn）上披露的《2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》。

审议《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》
公司结合经营发展等实际情况，并参照行业、地区薪酬水平,制定了 2024年度公司董事薪酬方案。
具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在北京证券交易所官网
（https://www.bse.cn）上披露的《关于 2024 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2023-036）。
审议《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》
公司结合经营发展等实际情况，并参照行业、地区薪酬水平,制定了 2024年度公司监事薪酬方案。
具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在北京证券交易所官网
（https://www.bse.cn）上披露的《关于 2024 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2024-036）。
审议《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》
根据公司 2023 年实际经营情况与财务状况，公司编制了《2023 年度财务
决算报告》。
审议《关于公司<2024 年度财务预算报告>的议案》
根据公司 2024 年度公司发展目标及工作计划，公司编制了《2024 年度财
务预算报告》。
审议《关于<2023 年年度报告及摘要>的议案》
根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》及《公司章程》等法律、法规、规范性文件、制度的相关规定和要求，公司结合 2023 年度实际经营情况，编制了公司《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。
具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在北京证券交易所官网
（https://www.bse.cn）上披露的《2023 年年度报告》（公告编号：2024-023）及《2023 年年度报告摘要》（公告编号：2024-024）。

审议《关于公司 2023 年度权益分派方案的议案》
根据《公司法》《公司章程》《利润分配管理制度》的规定，鉴于公司本年末未分配利润为负值，为更好地维护全体股东长远利益，2023 年度公司拟不进行利润分配。本次权益分派预案为：不派发现金红利，不送红股，也不进行资本公积转增股本。
具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在北京证券交易所官网
（https://www.bse.cn）上披露的《关于 2023 年度权益分派的说明》（公告编号：2024-041）。
审议《关于第一期股权激励计划限制性股票第三个解除限售期解除
限售条件未成就及关于回购注销相应部分限制性股票方案的议案》
鉴于公司第一期股权激励计划规定的限制性股票第三个限售期未达解除限售条件，公司拟回购注销 18 名激励对象所持的 602,000 股未解除限售限制性股票。
具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在北京证券交易所官网
（https://www.bse.cn）上披露的《关于第一期股权激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销相应部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-037）《关于部分限制性股票定向回购方案公告》（公告编号：2024-040）。
审议《关于第一期股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件、
预留部分股票期权第二个行权期行权条件未成就暨注销股票期权的议案》
鉴于公司第一期股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件中公司层面业绩考核指标及预留部分股票期权第二个行权期行权条件公司层面业绩考核指标未达成，公司拟注销 35 名激励对象所持的未行权股票期权 2,279,500股。
具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在北京证券交易所官网
（https://www.bse.cn）上披露的《关于第一期股权激励计划股票期权第三个
行权期行权条件、预留部分股