台基股份:华泰联合证券有限责任公司关于湖北台基半导体股份有限公司2020年向特定对象发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

华泰联合证券有限责任公司
关于湖北台基半导体股份有限公司
2020 年向特定对象发行股票并在创业板上市
之保荐总结报告书
保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
保荐机构编号 Z26774000
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
注册地址 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇 B7 栋 401
主要办公地址 北京市西城区丰盛胡同 22 号丰铭国际大厦 A 座 6 层
法定代表人 江禹
联系人 杨阳、张鹏
联系电话 010-56839300
三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 湖北台基半导体股份有限公司
证券代码 300046.SZ
注册资本 236,531,371 元
注册地址 湖北省襄阳市襄城区胜利街 162 号
主要办公地址 湖北省襄阳市襄城区胜利街 162 号
法定代表人 邢雁
实际控制人 邢雁
联系人 康进
联系电话 0710-3506236
本次证券发行类型 2020 年向特定对象发行股票并在创业板上市
本次证券发行时间 2021 年 3 月 16 日
本次证券上市时间 2021 年 4 月 14 日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
2021 年度报告于 2022 年 4 月 22 日披露
年度报告披露时间 2022 年度报告于 2023 年 4 月 14 日披露
2023 年度报告于 2024 年 4 月 17 日披露
注：注册资本为公司截至本报告出具日的总股本情况。
四、保荐工作概述
项目 工作内容
按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织
编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国
证监会/证券交易所的审核，组织发行人及其它中介机构对中国证
1、尽职推荐工作 监会/证券交易所的意见进行答复，按照中国证监会/证券交易所的
要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，
并与中国证监会/证券交易所进行专业沟通，按照证券交易所上市
规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市要求的相关文件，并
报中国证监会备案。
2、持续督导期间
（1）公司信息披露审阅 持续督导期的重要信息披露文件如年度报告、募集资金使用、
情况 重要三会文件等由我公司保荐代表人认真审阅后，报交易所公告；
对于其他文件由保荐代表人安排定期事后审阅。
（2）现场检查和培训情 持续督导期内，保荐代表人分别于 2021 年 12 月 24 日、2022

项目 工作内容
况 年 12 月 29 日、2023 年 12 月 20 日对发行人进行现场检查，主要
检查内容包括发行人的募集资金存放和使用、募投项目建设进展
情况、生产经营、公司治理、内部决策与控制、投资者关系管理
等情况。
持续督导期内，保荐代表人分别于 2021 年 12 月 24 日、2022
年 12 月 29 日、2023 年 12 月 12 日对发行人董事、监事、高级管
理人员等人员进行了培训。
（3）督导公司建立健全
并有效执行规章制度 督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控
（包括防止关联方占用 制运行情况；督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和公司资源的制度、内控 合规性的制度。
制度、内部审计制度、
关联交易制度等）情况
发行人根据中国证监会和深圳证券交易所上市公司募集资金
管理的相关规定开立了募集资金专户，建立了募集资金专户存储
制度，并与保荐机构、相关商业银行签署了《募集资金三方监管
（4）督导公司建立募集 协议》。保荐代表人根据商业银行定期寄送的对账单监督和检查募资金专户存储制度情况 集资金的使用情况，并定期前往发行人现场检查了募集资金专户以及查询募集资金专户 的存储和使用情况。
情况 发行人 2020 年向特定对象发行股票募集资金净额为
342,679,241.73 元，投资于“新型高功率半导体器件产业升级项
目”、“ 高功率半导体技术研发中心项目”和“补充流动资金”。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金已累计投入 163,637,947.95
元，募集资金专用账户余额为 194,651,151.51 元（含已结算利息）。
持续督导期内，保荐代表人审阅了发行人召开的主要股东大
（5）列席公司董事会和 会、董事会、监事会的会议资料，了解发行人“三会”的召集、
股东大会情况 召开及表决是否符合法律法规和公司章程的规定，了解发行人重
大事项的决策情况，督导发行人按规定召开董事会和股东大会。
1、募集资金存放与使用
（1）保荐机构于 2021 年 4 月 24 日对发行人 2020 年度募集
资金存放与实际使用情况发表独立意见，认为：台基股份严格执
行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不
存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2020
年 12 月 31 日，台基股份不存在变更募集资金用途、改变实施地
（6）保荐机构发表独立 点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募
意见情况 集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对台基股份 2020
年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
（2）保荐机构于 2022 年 4 月 22 日对发行人 2021 年度募集
资金存放与实际使用情况发表独立意见，认为：台基股份严格执
行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不
存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2021
年 12 月 31 日，台基股份不存在变更募集资金用途、改变实施地
点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募

项目 工作内容
集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对台基股份 2021
年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
（3）保荐机构于 2023 年 4 月 14 日对发行人 2022 年度募集
资金存放与使用情况发表独立意见，认为：台基股份严格执行募
集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在
被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2022 年
12 月 31 日，台基股份不存在变更募集资金用途、改变实施地点
等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集
资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对台基股份 2022 年
度募集资金存放与实际使用情况无异议。公司 2020 年度向特定对
象发行股票募投项目受经济形势变化、市场及产品结构调整、目
标客户需求放缓等因素影响，导致实施进度较计划情况有所滞后。