永安期货:永安期货股份有限公司章程

永安期货股份有限公司
章 程

目 录

第一章 总则 ......- 1 -
第二章 经营宗旨和范围 ......- 2 -
第三章 股份 ......- 3 -
第一节 股份发行...... -3-
第二节 股份增减和回购...... -4-
第三节 股份转让...... -5-
第四章 公司党组织 ......- 6 -
第一节 党组织的机构设置...... -6-
第二节 党委职权...... -7-
第五章 股东和股东大会 ......- 9 -
第一节 股东...... -9-
第二节 股东大会的一般规定...... -12-
第三节 股东大会的召集...... -16-
第四节 股东大会的提案与通知...... -17-
第五节 股东大会的召开...... -19-
第六节 股东大会的表决和决议...... -22-
第六章 董事会 ......- 27 -
第一节 董事...... -27-
第二节 独立董事...... -31-
第三节 董事会...... -34-
第四节 董事会专门委员会...... -39-
第七章 总经理及其他高级管理人员 ......- 41 -
第一节 一般规定...... -41-
第二节 首席风险官...... -43-
第八章 监事会 ......- 46 -
第一节 监事...... -46-
第二节 监事会...... -47-
第九章 财务会计制度、利润分配和审计......- 49 -
第一节 财务会计制度和利润分配...... -49-
第二节 内部审计...... -54-
第三节 会计师事务所的聘任...... -54-
第十章 通知和公告 ......- 55 -
第一节 通知...... -55-
第二节 公告...... -56-
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算......- 56 -
第一节 合并、分立、增资和减资...... -56-
第二节 解散和清算...... -57-
第十二章 修改章程......- 59 -
第十三章 附则......- 60 -
永安期货股份有限公司章程
第一章 总则
第一条 为维护永安期货股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，充分发挥中国共产党的领导核心和政治核心作用，根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）及其他有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）的规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由浙江省永安期货经纪有限公司按经审计的账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公司。公司在浙
江 省 市 场 监 督 管 理 局 注 册 登 记 ， 目 前 持 有 统 一 社 会 信 用 代 码 为
9133000010002099X5 的《营业执照》。
第三条 公司于 2021 年 10 月 22 日经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 145,555,556 股，并于2021年 12 月 23日在上海证券交易所上市。
第四条 公司名称：永安期货股份有限公司
公司英文名称：Yongan Futures Co., Ltd.
第五条 公司住所：浙江省杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦
10-11层、16-17层，邮政编码：310016。
第六条 公司注册资本为人民币 1,455,555,556 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。

第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、公司党组织（纪律检查组织）班子成员、董事、监事及高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、首席风险官、财务总监；其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、首席风险官、财务总监。
第十二条 公司根据《党章》的有关规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动，公司党委发挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。公司建立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障党组织工作经
费，为党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：以“一切为了客户，一切为了发展”为经营理念，以服务实体经济为核心价值观，以合法合规、稳健经营为根本，以不断创新、追求卓越为动力，致力于实现客户、股东、社会、员工价值最大化，促进期货行业持续健康发展。
第十四条 经依法登记，公司的经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询，资产管理，基金销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
公司变更经营范围，须经中国证监会批准或备案，依照法定程序修改公司章程，并在公司登记机关办理变更登记。

第三章 股份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。
第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一
股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者 个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票均为普通股，以人民币标明面值，每股人民币 1
元。
第十八条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
集中存管。
第十九条 公司系于 2012 年 9 月 29 日由“浙江省永安期货经纪有限公司”
以经审计的账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公司，设立时的发起人 共 9 名，分别为：财通证券有限责任公司、浙江东方集团股份有限公司、浙江 省经济建设投资有限公司、浙江省协作大厦有限公司、德邦控股集团有限公 司、浙江经合控股集团有限公司、北京卓邦投资有限公司、浙江省经协集团有 限公司、浙江天堂硅谷盈通创业投资有限公司。
公司发起人名称、持有股份数量、持股比例、出资方式和出资时间如下：
持股数量（万 出资时间
发起人名称 持股比例 出资方式
股）
财通证券有限责任公司 43,934.7825 51.087% 净资产 2012.09.29
浙江东方集团股份有限公司 14,021.7390 16.304% 净资产 2012.09.29
浙江省经济建设投资有限公司 11,684.7827 13.587% 净资产 2012.09.29
浙江省协作大厦有限公司 11,684.7827 13.587% 净资产 2012.09.29
德邦控股集团有限公司 2,002.174 2.328% 净资产 2012.09.29
浙江经合控股集团有限公司 1,271.7391 1.479% 净资产 2012.09.29

持股数量（万 出资时间
发起人名称 持股比例 出资方式
股）
北京卓邦投资有限公司 600 0.698% 净资产 2012.09.29
浙江省经协集团有限公司 400 0.465% 净资产 2012.09.29
浙江天堂硅谷盈通创业投资有限公司 400 0.465% 净资产 2012.09.29
合计 86,000 100% -- --
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、
担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律法规的规定，经股东大
会作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司
法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
公司变更注册资本且调整股权结构，应当经中国证监会核准。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律法规和本章程的规定，收购
本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
购其股份的；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经 2/3 以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的