卓创资讯:民生证券股份有限公司关于山东卓创资讯股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司
关于山东卓创资讯股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：卓创资讯
保荐代表人姓名：周巍 联系电话：0531-82596870
保荐代表人姓名：阙雯磊 联系电话：0531-82596870
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.上市公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导上市公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导上市公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）上市公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询上市公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）上市公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席上市公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅
相关议案及决议
（2）列席上市公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅
相关议案及决议
（3）列席上市公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅
相关议案及决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 21 日
本次培训通过法规与
案例相结合的方式，阐述
（3）培训的主要内容 了创业板上市公司募集资
金管理与使用等相关规
定，并对募集资金使用违
规案例进行分析和总结。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现上市公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.上市公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合 无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财 无 不适用
务状况、管理状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、上市公司及股东承诺事项履行情况
上市公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原
因及解决措施
1.发行前股东所持股份的限售安排、自 是 不适用
愿锁定股份、延长锁定期限的承诺
2.关于持股意向以及减持意向的承诺 是 不适用
3.公司上市后的稳定股价的措施和承诺 是 不适用
4.股份回购和股份买回的措施和承诺 是 不适用
5.对欺诈发行上市的股份买回承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7.利润分配政策的承诺 是 不适用
8.依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
9.关于避免同业竞争和规范关联交易的 是 不适用
承诺
10.关于未履行承诺有关事宜的承诺 是 不适用
11.关于股东相关事项及信息披露的承 是 不适用
诺
12.关于缴纳公司社会保险和住房公积 是 不适用
金的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）

（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于山东卓创资讯股份有限公司2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
周巍 阙雯磊
民生证券股份有限公司
2024 年 4 月 26 日