卓创资讯:民生证券股份有限公司关于山东卓创资讯股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

民生证券股份有限公司
关于山东卓创资讯股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为山东卓创资讯股份有限公司（以下简称“卓创资讯”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东卓创资讯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1531 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,500.00 万股，发行价格为 29.99 元/股，本次发行募集资金总额为 44,985.00 万元，扣除发行费用后募集资金净额为 38,910.18 万元。上述募集资金到位情况已经由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了 XYZH/2022JNAA6B0003 号《验资报告》。
公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12月 31 日止，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
单位：万元
募集资金 募集资金利息 累计使用 期末余额
项目 净额 收入扣减手续 金额 募集资金 理财账户
费净额 专户余额 余额
首次公开发行人民币 38,910.18 713.09 8,200.57 2,798.85 28,623.85
普通股（A股）

截至 2023 年 12 月 31 日，公司直接投入募投项目的募集资金累计为 8,200.57
万元，其中本年度募投项目使用募集资金 5,359.01 万元；尚未使用的募集资金合计 31,422.70 万元，其中使用闲置募集资金购买理财产品本金未到期金额28,623.85 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的合法权益，公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》以及《募集资金管理制度》等相关规定，设立
募集资金专项存款账户，并于 2022 年 11 月 7 日与保荐机构及中国建设银行股份
有限公司淄博西城支行、招商银行股份有限公司淄博分行、兴业银行股份有限公司淄博分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格管理。
上述三方监管协议与深圳证券交易所发布的三方监管协议范本不存在重大差异。
2023 年度，公司按照上述协议以及相关法律法规及公司内部规章制度的规
定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户存储的资金情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 期末余额
中国建设银行股份有限公司淄博西城支行 37050163224109888889 1,852.85
招商银行股份有限公司淄博分行 533900302210999 693.97
兴业银行股份有限公司淄博分行 379010100100928668 252.02
合计 2,798.85
（三）募集资金进行现金管理情况
公司于 2022 年 10 月 26 日召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司使用不超过人民币（含）35,000 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，上述额度的有效期自公司2022年第三次临时股东大会审议通过之日起至公司2022年度
股东大会召开之日止。公司于 2022 年 11 月 18 日召开 2022 年第三次临时股东大
会并审议通过了上述议案。
公司另于2023 年 3月 16 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会
第八次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用不
超过（含）35,000 万元人民币的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。
现金管理期限自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大
会召开之日止，单笔产品的投资期限不超过 12 个月，在前述额度和期限范围内，
资金可循环滚动使用。公司于 2023 年 4 月 6 日召开 2022 年年度股东大会，审议
通过了上述议案。
2023 年，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
截至 2023
签约方 产品名称 收益类型 投资日期 到期日期 投资金额 年 12 月
31 日余额
兴业银行股份有 兴业银行企业金融人民币结构 保本浮动 2022/11/28 2023/1/30 5,800.00 -
限公司淄博分行 性存款产品【203140000】 收益型
兴业银行股份有 兴业银行企业金融人民币结构 保本浮动 2022/11/28 2023/5/29 5,000.00 -
限公司淄博分行 性存款产品【203140000】 收益型
中国建设银行股 中国建设银行山东省分行单位 保本浮动
份有限公司淄博 人民币定制型结构性存款 收益型 2022/12/5 2023/3/24 7,500.00 -
西城支行 【37063224120221205001】
中国建设银行股 中国建设银行山东省分行单位 保本浮动
份有限公司淄博 人民币定制型结构性存款 收益型 2022/12/2 2023/6/29 5,000.00 -
西城支行 【37063224120221202001】
中国建设银行股 中国建设银行山东省分行单位 保本浮动
份有限公司淄博 人民币定制型结构性存款 收益型 2022/12/2 2023/2/24 5,000.00 -
西城支行 【37063224120221202002】
招商银行股份有 招商银行点金系列看涨三层区 保本浮动
限公司淄博分行 间 90 天结构性存款【产品代 收益型 2022/11/30 2023/2/28 3,700.00 -
码：NJN00717】
招商银行股份有 招商银行点金系列看涨三层区 保本浮动
限公司淄博分行 间 92 天结构性存款【产品代 收益型 2023/3/6 2023/6/6 3,700.00 -
码：NJN00830】
中国建设银行股 中国建设银行山东省分行单位 保本浮动
份有限公司淄博 人民币定制型结构性存款 收益型 2023/3/29 2023/6/29 7,500.00 -
西城支行 【37063224120230329001】
青岛银行股份有 青岛银行结构性存款 保本浮动 2023/6/6 2023/12/4 5,000.00 -
限公司淄博分行 收益型
中国建设银行股 中国建设银行山东省分行单位 保本浮动
份有限公司淄博 人民币定制型结构性存款 收益型 2023/2/3 2023/8/3 5,000.00 -
西城支行 【37063224120230203001】
中国建设银行股 中国建设银行山东省分行单位 保本浮动
份有限公司淄博 人民币定制型结构性存款 收益型 2023/3/1 2023/9/1 5,000.00 -
西城支行 【37063224120230301001】
招商银行股份有 招商银行点金系列看涨二层区 保本浮动
限公司淄博分行 间 90 天结构性存款【产品代 收益型 2023/6/8 2023/9/6 3,600.00 -
码：NJN00986】
中国建设银行股 中国建设银行山东省分行单位 保本浮动
份有限公司淄博 人民币定制型结构性存款 收益型 2023/7/3 2024/7/3 7,500.00 7,500.00
西城支行 【37063000020230703002】
中国建设银行股 中国建设银行山东省分行单位 保本浮动
份有限公司淄博 人民币定制型结构性存款 收益型 2023/7/3 2024/1/3 5,000.00 5,000.00
西城支行 【37063000020230703001】
中国建设银行股 中国建设银行山东省分行单位 保本浮动
份有限公司淄博 人民币定制型结构性存款 收益型 2023/8/7 2024/8/7 5,000.00 5,000.00
西城支行 【37063000020230807001】
中国建设银行股 中国建设银行山东省分行单位 保本浮动