信科移动:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于中信科移动通信技术股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于中信科移动通信技术股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为中信科移动通信技术股份有限公司（以下简称“信科移动”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，负责信科移动上市后的持续督导工作，并出具2023年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导工作情况
保荐机构已建立健全并有效执
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 行了持续督导制度，并针对具
体的持续督导工作制定相应的工作计划 体持续督导工作制定了相应的
工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与信科移动签订
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 《保荐协议》，该协议明确了双
2 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 方在持续督导期间的权利和义
券交易所备案 务，并已报上海证券交易所备
案
本持续督导期间，保荐机构通
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 过日常沟通、定期或不定期回
3 方式开展持续督导工作 访、现场检查、尽职调查等方
式，了解信科移动经营情况，对
信科移动开展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 本持续督导期间，信科移动未
4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 发生按有关规定需要保荐机构
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 公开发表声明的违法违规事项
公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 本持续督导期间，信科移动及
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 相关当事人未发生违法违规或
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 违背承诺等事项
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

本持续督导期间，信科移动及
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 其董事、监事和高级管理人员
6 法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 遵守法律、法规、部门规章和上
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 海证券交易所发布的业务规则
各项承诺 及其他规范性文件，切实履行
其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构已督导信科移动依照
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 相关规定健全并严格执行公司
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 治理制度，督导董事、监事和高
级管理人员遵守行为规范
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐机构已对信科移动内控制
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 度的设计、实施和有效性进行
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 了核查，信科移动的内控制度
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 符合相关法规要求并得到了有
营决策的程序与规则等 效执行，能够保证公司的规范
运行
保荐机构已督导信科移动严格
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， 执行信息披露制度，审阅信息
审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 披露文件及其他相关文件，有
9 确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存 充分理由确信信科移动向上海
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 证券交易所提交的文件不存在
虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补 本持续督导期间，保荐机构对
充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交 信科移动的信息披露文件进行
10 易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前 了事前或事后审阅，不存在应
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交 及时向上海证券交易所报告的
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题 情形
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交
易所报告
本持续督导期间，信科移动及
上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、其控股股东、实际控制人、董
高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券 事、监事、高级管理人员不存在
11 交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管 受到中国证监会行政处罚、上
关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取 海证券交易所纪律处分或被上
措施予以纠正 海证券交易所出具监管关注函
的情况
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 本持续督导期间，信科移动及
12 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 其控股股东、实际控制人等不
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告 存在未履行承诺的情况

关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场 本持续督导期间，经保荐机构
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露 核查，信科移动不存在应披露
13 未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的， 未披露的重大事项或披露的信
及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司 息与事实不符的情况
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限
期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌
违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚 本持续督导期间，信科移动不
14 假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或 存在相关情况
其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配
合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检
查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出
现以下情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自
知道或者应当知道之日15日内进行专项现场核查： 本持续督导期间，信科移动不
15 （一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、 存在相关需要进行专项现场检
实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵 查的情形
占上市公司利益；（三）可能存在重大违规担保；
（四）资金往来或者现金流存在重大异常；（五）
上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场
核查的其他事项
持续关注上市公司建立募集资金专户存储制度与 本持续督导期间，信科移动持
16 执行情况、募集资金使用情况、投资项目的实施等 续关注相关情况
承诺事项
二、保荐机构对公司信息披露审阅的情况
保荐机构对公司2023年的信息披露文件进行了事先或事后审阅，包括董事会和监事会会议决议及公告、募集资金使用和管理的相关报告和其他定期报告、临时公告等文件，对信息披露文件的内容、格式及履行的相关程序进行了核查。
经核查，保荐机构认为，信科移动按照证券监督管理部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时公告，确保各项重大信息的披露真是、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现信科移动存在重大问
题。

四、重大风险事项
在本持续督导期间，公司面临的风险因素主要如下：
（一）尚未盈利的风险
2023年度，公司扣除非经常性损益后归属于母公司普通股股东的净利润金额为-56,605.61万元。公司尚未盈利主要是由于公司所处的移动通信行业是典型的技术密集型和资金密集型行业，该行业的基本特征是研发投入高、研发周期长、技术性强、研发风险高等，每一代移动通信技术都需要大额的资金投入以实现通信标准、底层核心技术和产品的研究开发及后续商业化等过程。如果未来发生市场竞争加剧、宏观经济和通信产业的景气度下行、通信运营商削减资本性支出预算或公司不能有效提升市场份额等情形，将使公司面临较大的盈利压力，公司未来一定期间内仍存在无法盈利或无法进行利润分配的风险，将对股东的投资收益造成不利影响。
（二）业绩大幅下滑或亏损的风险
1、产品竞争力风险
2023年度，公司实现营业收入784,841.14万元，相对于2022年增长13.43%，综合毛利率21.34%，相对于2022年提升1.31个百分点。公司2023年期间费用占营业收入的比为24.68%，相对于2022年下降2.91个百分点，公司运营效率逐步提升。但由于公司所处行业具有研发投入高、研发周