上海建科:上海建科集团股份有限公司续聘会计师事务所公告

证券代码：603153 证券简称：上海建科 公告编号：2024-006
上海建科集团股份有限公司
续聘会计师事务所公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合
伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人
上年末执业 注册会计师 2,272 人
人员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人
2023 年（经 业务收入总额 34.83 亿元
审计）业务 审计业务收入 30.99 亿元

收入 证券业务收入 18.40 亿元
客户家数 675 家
审计收费总额 6.63 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
2023 年上市 水生产和供应业，水利、环境和公共设施
公司（含 A、 管理业，租赁和商务服务业，科学研究和
B 股）审计情 涉及主要行业
技术服务业，金融业，房地产业，交通运
况 输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育
和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，
住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 9 家
2.投资者保护能力
截至 2023 年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日
至 2023 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措
施 14 次、自律监管措施 6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理措施 35 人次、自律监管措施 13 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑事处罚，共涉及
50 人。
（二）项目信息
1.基本信息
基本信息 项目合伙人 签字注册会计师 项目质量复核人员
姓名 曹小勤 沈文伟 龚文昌
何时成为注册
2006 年 2017 年 2012 年
会计师
何时开始从事
2006 年 2015 年 2009 年
上市公司审计
何时开始在本
2012 年 2015 年 2009 年
所执业
何时开始为本
公司提供审计 2020 年 2020 年 2023 年
服务
2021 年：签署罗欣药 2022 年：签署艾融 2021 年：签署浙江
业、盾安环境、艾融 软件、蔚蓝锂芯 龙盛 2020 年度审计
软件、江南化工、福 2021 年度审计报 报告；2022 年：签
然德 2020 年度审计 告；2023 年：签署 署浙江龙盛 2021 年
报告；2022 年：签署 艾融软件、蔚蓝锂 度审计报告； 2023
近三年签署或
和元生物、艾融软 芯 2022 年度审计 年：签署浙江龙盛
复核上市公司
件、盾安环境、罗欣 报告 2022 年 度 审 计 报
审计报告情况
药业、蔚蓝锂芯 2021 告，复核通达海、中
年度审计报告；2023 邮科技 2022 年度审
年：签署和元生物、 计报告
蔚蓝锂芯、艾融软件
2022 年度审计报告
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存
在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
服务内容包括财报审计及内控审计，审计费用根据公司年度审计业务量和所处区域上市公司水平及公司相关行业上市公司审计费用水平综合决定，财报审计费用预计 135 万元，内控审计费用预计 45万元。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
审计委员会意见：我们对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的基本信息、投资者保护能力、诚信记录、项目信息及独立性等进行了了解，认为其在以往与公司的合作过程中，严格遵守独立、客观、公正的执业准则，履行审计职责，较好地完成了公司委托的各项审计工作，同意续聘其为公司 2024 年度审计机构。
（二）董事会的审议和表决情况
公司于 2024 年 4 月 24 日召开第一届董事会第二十次会议，以
11 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海建科集团股份有限公司董事会
2024 年 4 月 26 日