宝立食品:国泰君安证券股份有限公司关于上海宝立食品科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于上海宝立食品科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国泰君安”）作为上海宝立食品科技股份有限公司（以下简称“宝立食品”、“公司”）持续督导的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对宝立食品 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宝立食品科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1308 号）的核准，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股股票（A 股）4,001 万股，发行价格为 10.05 元/股，每股面值为人民币 1.00 元。本次发行募集资金总额为人民币 40,210.05 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 33,512.73 万元。上述募集资金已全部到账，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验并出具了“天健验〔2022〕349 号”《验资报告》。
2、募集资金使用及结余情况
截至2023年年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 33,512.73
截至期初累计发生额 项目投入 B1 13,101.32

项目 序号 金额
利息收入净额 B2 179.35
项目投入 C1 8,892.60
本期发生额
利息收入净额 C2 179.33
项目投入 D1=B1+C1 21,993.92
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 358.68
应结余募集资金 E=A-D1+D2 11,877.49
实际结余募集资金 F 11,877.49
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海宝立食品科技股份有限公司募集资金管理办法》。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同国泰君安于 2022年 7 月 12 日分别与招商银行股份有限公司上海松江支行、宁波银行上海分行、上海银行股份有限公司市南分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
募投项目实施主体山东宝莘食品科技有限公司（以下简称“山东宝莘”）对于收到的募集资金采用专户管理，在银行设立募集资金专户。山东宝莘、国泰君安连同招商银行股份有限公司上海松江支行于 2023 年 5 月签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。为减少管理成本，公司结合募集资金投资项目进度及生产经营情况，报告期内将在招商银行股份有限公司上海松江支行开立的账号为121909270810501的募集资金专户、宁波银行上海分行开立的账号为 70070122000502375 的募集资金专户及上海银行股份有限公司市南分行开立的账号为 03004989634 的募集资金专户进行了注销，销户手续完成后，原签订的《募集资金三方监管协议》终止。

（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 1 个募集资金专户、1 个通知存款账户，募
集资金存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
招商银行股份有限公司上海松江支行 121949520910601 1,877.49
招商银行股份有限公司上海松江支行 12194952097900011[注] 10,000.00
招商银行股份有限公司上海松江支行 121909270810501 于 2023 年 5 月 29
日注销
宁波银行上海分行 70070122000502375 于 2023 年 7 月 10
日注销
上海银行股份有限公司市南分行 03004989634 于 2023 年 5 月 29
日注销
合计 11,877.49
注：12194952097900011 账户系募集资金专户 121949520910601 的子账号
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资金项目为补充公司日常经营周转所需资金，信息化中心建设项目主要为公司发展提供技术支撑。因以上项目不直接产生经济效益，因此无法单独核算项目收益。
（三）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未发生募投项目先期投入及置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023 年 10 月，为了提高募集资金的利息收益，增加股东回报，公司在不影响
募集资金投资项目建设的情况下，使用闲置募集资金开展了七天通知存款业务，具
体内容如下：
开户银行 银行账号 金额（万元） 购买时间 赎回时间
招商银行股份有限公司
上海松江支行 12194952097900011 9,700.00 2023.10.8 2024.2.14
招商银行股份有限公司
上海松江支行 12194952097900011 300.00 2023.10.8 2024.2.1
注：12194952097900011 账户系募集资金专户 121949520910601 的子账号
公司办理的七天通知存款属于存款类产品，不属于需要开设产品结算专户的理
财类产品，不存在变相改变募集资金用途的情形。2024 年 2 月 23 日，公司召开
第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过了《关于以通知存款和协定存款方式存放募集资金的议案》，对使用闲置募集资金开展七天通知存款业务进行了追认，并同意公司将闲置募集资金以通知存款和协定存款方式存放，并授权公司管理层及工作人员根据募集资金投资计划的使用情况调整通知存款、协定存款的余额，存款利率按与募集资金开户银行约定的通知存款、协定存款利率，执行本业务开展的期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。
（六）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在需要说明的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经公司 2023 年 4 月 10 日召开的第一届董事会第十五次会议、第一届监事会
第十一次会议、2023 年 5 月 5 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过，公司募
集资金投资项目进行了以下变更：
受到公司业务结构和市场环境变化的影响，嘉兴生产基地（二期）建设项目变更为山东宝莘食品科技有限公司年生产 100,000 吨固态食品调味料、20,000 吨半固态食品调味料、5,000 吨农产品粗加工项目。
为积极配合重大市政工程项目的顺利推进，信息化中心建设项目原项目实施地进行拆迁，鉴于公司目前尚未有合适的、明确的变更募投项目实施地的规划选址，从提高募集资金使用效率、加强现有项目投资建设的角度出发，信息化中心建设项目变更为山东宝莘食品科技有限公司年生产 100,000 吨固态食品调味料、20,000
吨半固态食品调味料、5,000 吨农产品粗加工项目。