科蓝软件:独立董事述职报告(史学清)

北京科蓝软件系统股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023年 12 月修订）》及《公司章程》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规章制度的规定，在 2023 年度任职期间，诚实、勤勉、独立的履行职责，主动了解公司的生产经营运作情况，积极参加公司各项治理会议，认真审议董事会及专门委员会各项议案，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023年度任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人史学清，中国国籍，无境外永久居留权，中国人民大学知识产权法学博士，现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人，主要执业领域为知识产权、商业争议，并任职中国知识产权法学研究会理事；江苏省知识产权调解委员会委员；南京仲裁委委员会、重庆仲裁委员会、烟台仲裁委员会仲裁员。现任公司独立董事。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
1、出席董事会情况

2023 年度，在本人任职期间，公司共召开董事会 6 次，本人均亲自出席会
议，无授权委托其他独立董事代为出席董事会及缺席的情形，有效履行了独立董事职责。本人对董事会审议的相关议案进行认真审阅，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度公司董事会的召集召开符合法定程序，各项议案的审议程序合法有效。2023 年度本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无投反对票及弃权票的情形。
2、出席董事会专门委员会会议情况
2023 年度，在本人任职期间，公司共召开董事会薪酬与考核委员会会议 1次，本人作为薪酬与考核委员会的主任委员均亲自出席了会议，无授权委托其他独立董事代为出席董事会专门委员会会议及缺席的情形，有效履行了独立董事职责。本人对董事会专门委员会会议审议的相关议案进行认真审阅，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议。
3、出席股东大会情况 2023 年度，在本人任职期间，公司召开股东大会 1 次，
本人列席股东大会 1 次。
（二）行使独立董事职权情况
2023 年任职期间，本人本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，根据相关法律、法规、规范性文件的要求，对公司董事会审议的相关事项在充分了解的前提下，基于本人的专业知识和能力做出了客观、独立、公正的判断，与其他独立董事共同对以下事项发表了事前认可意见和同意的独立意见：
1、2023 年 2 月 13 日，在公司第三届董事会第十四次会议上，对《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》的相关事项发表独立意见。
2、2023 年 4 月 24 日，在公司第三届董事会第十五次会议上，对《关于公
司 2022 年度利润分配预案的议案》、《关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况专项说明的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于控股股东为公司申请综合授信提供担保暨关联交易的议案》、《关于 2023 年度向控股股东及其一致行动人申请借款额度暨关联交易的议案》、《关于 2023 年度公司为子公司提供担保额度的议案》、《关于核销应收款项的议案》相关事项发表事前认可意见以及独立意见。

3、2023 年 8 月 28 日，在公司第三届董事会第十六次会议上，对《公司 2023
年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》相关事项发表独立意见。
4、2023 年 12 月 18 日，委托独立董事张文波先生作为征集人，就公司拟于
2024 年 1 月 4 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议的限制性股票激励计划
相关议案向公司全体股东征集表决权。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年度任期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训、与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（四）现场调查与沟通
2023 年任职期间，本人利用参加董事会、专门委员会会议的机会以及其他时间，对公司进行了考察，重点对公司的股东大会决议、董事会决议执行情
况、岗位职责考核情况、内控制度的建设及执行情况、生产经营情况以及财务状况等方面进行了检查，并通过电话等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的法人治理、经营管理情况，积极对公司经营管理提出建议。
（五）投资者权益保护工作
1、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，按时出席公司董事会会议，认真审核了各项议案和公司提供的材料，用自己的专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权；并对 2023年任职期间公司对外投资、关联交易及其他重大事项等情况进行了主动查询，了解各项交易价格是否有失公允，各项交易履行程序是否完备、合规，是否存在侵害中小股东利益的情形。通过这些工作的开展，切实履行独立董事的忠实和勤勉义务，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。
2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
3、充分关注公司所面临的宏观经济形势及行业发展趋势，与公司管理层共
同探讨公司所处行业的发展机遇，以及技术发展对公司产品研发的挑战，并随时关注公司生产经营、内部管理等动向，成为公司与投资者的沟通桥梁。
4、加强自身学习，提高履职能力。积极学习相关法律、法规和规章制度，不断提高自己的履职能力，为公司科学决策和风险防范提供更好的建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人积极了解公司治理结构及经营管理等情况，听取公司有关人员的汇报，与公司经营管理层就公司的生产经营、管理状况和内部控制等制等情况进行沟通、交流，及时获悉公司各重大事项进展；同时密切关注公开披露的信息和公众媒体有关公司的重大报道和重大事件、政策变化对公司经营状态的影响，及时向公司董事会秘书等有关工作人员询问情况并进行沟通，维护公司和中小股东的合法利益。本人勤勉尽责，保持客观独立性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营、规范关联交易等方面发挥应有的作用。本人对须经董事会审议决策的重大事项，对涉及公司生产经营、财务管理、关联交易等重要事项，均进行了认真的核查，积极有效的履行了自己的职责。
四、其他工作
1、没有提议召开董事会的情况发生；
2、没有提议召开临时股东大会的情况；
3、没有提议更换或解聘会计师事务所的情况；
4、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
五、总体评价和建议
公司对于独立董事工作给予了充分的支持，在重大决策方面充分尊重独立董事的独立判断。2023 年度任期内，作为公司的独立董事，本人忠实地履行了自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，利用自身的专业知识和经验为董事会的科学决策提供参考意见，为公司的健康发展建言献策。在今后的履职过程中，本人将继续按照相关法律法规、公司章程的相关规定以及公司治理制度对独立董事的要求，谨慎、认真、勤勉、诚信地履行职责，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，对董事会决议事项发表独立、客观的意见，进一步提高公司科学决策水平，切实维护公司整体利益和全体股东特
别是中小股东的合法权益。
特此报告，谢谢！
（本页无正文，为《北京科蓝软件系统股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告》之签字页）
独立董事： 史学清
2023 年 4 月 24 日