国金证券:国金证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－39
国金证券股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
本议案尚需公司股东大会审议通过。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 243 人
上年末执业人 注册会计师 2,476 人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 830 人
业务收入总额 34.83 亿元
2023 年业务收
审计业务收入 30.99 亿元
入
证券业务收入 18.40 亿元

上市公司客户数 675 家
审计收费总额 6.63 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
2023 年上市公 水生产和供应业，水利、环境和公共设施
司（含 A、B 股） 管理业，租赁和商务服务业，科学研究和
涉及主要行业
审计情况 技术服务业，金融业，房地产业，交通运
输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育
和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，
住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 5
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日
至 2023 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措
施 14 次、自律监管措施 6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理措施 35 人次、自律监管措施 13 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑事处罚，共涉及50 人。
（二）项目信息
1、基本信息

何时成 何时开 何时开 何时开始 近三年签署或复 近三
项目组 姓名 为注册 始从事 始在本 为本公司 核上市公司审计 年是
成员 会计师 上市公 所执业 提供审计 报告情况 否有
司审计 服务 处罚
项目合伙 阮响华 1996 年 1995 年 1996 年 2024 年 近三年签署四川黄 否
人 金
阮响华 1996 年 1995 年 1996 年 2024 年 近三年签署四川黄 否
签字注册 金
会计师 近三年签署云图控
郭庆 2021 年 2014 年 2021 年 2021 年 股、纵横股份 否
质量控制 近三年复核国金证
复核人 李斌 1998 年 1995 年 1998 年 2019 年 券、品瑶科技、凯迪 否
电器、永安期货
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
本期审计费用为：年度财务审计费用为人民币柒拾万元，年度内部控制审计费用为人民币叁拾万元，年度审计费用合计为人民币壹佰万元整。定价原则为参照市场公允价格由双方协商确定，本期审计费用与上一期审计费用一致。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及公司有关制度等要求履行与本次聘请相关的职责，指导及监督本次聘请的具体工作并有成员参与相关评标工作。
公司于 2024 年 4 月 22 日召开公司第十二届董事会审计委员会
二〇二四年第二次会议，审议通过了《关于聘请公司二〇二四年度审计机构的议案》。董事会审计委员会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的专业胜任能力、投资者保护能力，会计师事务所及相关审计人员符合相关法律法规对独立性的要求，具有良好的诚信记录，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务审计机构及内部控制审计机构，其中年度财务审计费用为人民币柒拾万元、年度内部控制审计费用为人民币叁拾万元，年度审计费用合计为人民币壹佰万元整。董事会审计委员会同意将《关于聘请公司二〇二四年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。
（二）公司董事会审议情况
2024 年 4 月 23 日，公司第十二届董事会第十三次会议审议通过
了《关于聘请公司二〇二四年度审计机构的议案》。表决结果：同意 8票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二四年四月二十五日