新特电气:独立董事述职报告(何宝振)

新华都特种电气股份有限公司
独立董事述职报告
（何宝振）
各位股东及股东代表：
本人作为新华都特种电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会以及第五届董事会独立董事，在任职期间严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规，认真按照《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，在 2023 年度工作中，审慎、勤勉、认真地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，详细了解公司的经营运作情况，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度担任独立董事的履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人何宝振，男，1955 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1980 年至 1985 年，任北京纺织局技术工程师；1985 年至 1995 年，任北京变压
器厂、北京市可控硅技术应用研究所技术工程师；1995 年至 2003 年，任北京市可控硅技术应用研究所总工程师；2003 年至 2009 年，任北京变压器厂、北京华泰变压器有限公司总经理助理、常务副总工程师；2009 年至 2015 年，任卧龙电气集团北京华泰变压器有限公司副总工程师；2015 年 05 月至今，任北京世鸿国际贸易有限公司监事；2020 年 02 月至今，任公司独立董事。
作为公司独立董事，任职期间，本人未在公司兼任除独立董事以外的其他职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《公司章程》中关于独立董事独立性的相关要求。

（一）出席董事会会议及股东大会情况
2023 年度，公司共召开 2 次股东大会，6 次董事会，本人出席情况如下：
应参加董事 现场出席董 以通讯方式 委托出席 缺席董事 是否连续两次未亲 出席股东大
会次数 事会次数 出席董事会 董事会次 会次数 自参加董事会会议 会次数
次数 数
6 4 2 0 0 否 2
作为公司独立董事，本人通过听取汇报、翻阅资料、参与讨论等形式充分
了解公司经营情况，积极运用自身的专业知识促进公司董事会的科学决策。董
事会会议召开前，主动了解并获取做出决策所需的情况和资料，仔细审阅会议
文件及相关资料。会议中认真审议议题，积极参与讨论并提出合理建议与意见，
并以专业能力和经验发表独立意见。2023 年度，本人对提交董事会的全部议案
都进行认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权情形。
（二）董事会各专门委员会的履职情况
报告期内，本人担任公司董事会下设战略委员会委员、薪酬与考核委员会
委员以及提名委员会召集人，各专门委员会均按照相关法律法规、规范性文件
以及《公司章程》等有关规定，有计划地开展工作，为提高公司治理水平和信
息披露质量起到积极作用。
1.提名委员会的履职情况
2023 年，公司共召开 2 次董事会提名委员会，本人应出席会议 2 次，实际
出席会议 2 次。本人作为提名委员会的召集人，严格按照《独立董事工作制度》
《董事会提名委员会工作细则》等相关规定，关注公司董事、高级管理人员的
履职、任职资格，并就专业事项进行研究，同时对公司换届选举事项进行审议，
充分了解候选人的任职资格、履历情况等，切实履行了提名委员会召集人的工
作职责，促进了公司治理结构的完善。
2.战略委员会的履职情况
2023 年，公司共召开 1 次董事会战略委员会，本人应出席会议 1 次，实际
出席会议 1 次。本人作为战略委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》《董
事会战略委员会工作细则》等相关规定，积极履行职责，利用自身的专业优势，
参与公司战略等事项的讨论及方案的制订，及时就行业信息及专业技术等信息
与公司董事会及管理层以及技术人员进行密切沟通，为公司战略发展提供科学决策。
3.薪酬与考核委员会的履职情况
2023 年，公司共召开 1 次董事会薪酬与考核委员会，本人应出席 1 次，实
际出席会议 1 次。本人作为薪酬与考核委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，对公司的薪酬与考核制度执行情况进行监督，重点听取高级管理人员的工作汇报，董事会成员以及高级管理人员的薪酬及考核评价，切实履行薪酬与考核委员会委员的职责和义务。
（三）行使独立董事职权的情况
2023 年，本人未有独立聘请中介机构对公司进行审计、咨询或核查；未有向董事会提议召开临时股东大会；未有提议召开董事会会议；未有依法公开向股东征集股东权利。根据《公司章程》《董事会议事规则》的规定和要求，本人对提交董事会和董事会各专门委员会审议的议案均在会前进行了认真审阅，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行独立董事的职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。发表了以下独立意见及事前认可意见，具体情况如下：
时间 届次 事项 意见类型
第四届董 事前认可意见：
2023 年 4 月 20 日 事会第二 1.《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议 同意
十次会议 案》
独立董事意见：
1.《关于公司 2023 年度使用闲置募集资金
和闲置自有资金购买理财产品的议案》；
2.《关于确认公司 2022 年度董事、监事、
高级管理人员薪酬及制定 2023 年度薪酬方
案的议案》；
第四届董 3.《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议
2023 年 4 月 20 日 事会第二 案》； 同意
十次会议 4.《关于公司 2022 年度内部控制自我评价
报告的议案》；
5.《关于公司 2022 年度募集资金存放与使
用情况专项报告的议案》；
6.《关于公司 2023 年度申请综合授信额度
及对子公司提供担保额度预计的议案》；
7.《关于 2023 年度公司及子公司接受关联
方担保暨关联交易的议案》；

8.《关于公司 2022 年度利润分配预案的议
案》
第四届董 独立董事意见：
事会第二 1.《关于公司董事会换届选举暨提名第五届
2023 年 7 月 19 日 十一次会 董事会非独立董事候选人的独立意见》； 同意
议 2.《关于公司董事会换届选举暨提名第五届
董事会独立董事候选人的独立意见》。
第五届董 独立董事意见：
2023 年 8 月 4 日 事会第一 1.《关于聘任公司总经理及其他高级管理人 同意
次会议 员的独立意见》
独立董事意见：
第五届董 1.《关于公司 2023 年半年度募集资金存放
2023 年 8 月 24 日 事会第二 与使用情况的独立意见》； 同意
次会议 2.《关于会计政策变更的独立意见》；
3.《关于公司控股股东及其他关联方资金占
用和对外担保情况的专项说明和独立意见》
第五届董 独立董事意见：
2023 年 11 月 9 日 事会第四 1.《关于回购股份方案的独立意见》 同意
次会议
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建设及执行情况进行监督；与会计师事务所保持高效沟通，跟进财务报告编制与年度审计进度，确保审计结果客观公正。
（五）保护投资者权益方面所做的工作
本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，及时履行信息披露义务，确保公司 2023 年度真实、准确、完整地完成了信息披露工作，有效维护公司全体股东的合法权益。报告期内，本人参加公司2022 年度业绩说明会以及 2023 半年度业绩说明会，便于中小股东更加全面深入地了解公司财务状况和经营成果。
本人持续不断加强自身培训和学习，切实提高履职能力，认真学习相关法律法规和规章制度，特别是涉及规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的学习，不断提高自身保护公司和投资者利益的意识，加强自身履职的能力。

（六）现场工作情况
报告期内，本人利用参加公司董事会以及董事会下设各专门委员会、股东大会的时机对公司进行现场考察，主动了解公司经营情况、财务情况、内部控制等相关制度的建设情况以及董事会决议的执行情况。日常工作中，本人保持与公司管理人员及相关部门的沟通，通过面谈、电话等形式，主动获悉公司的日常经营情况和重大事项进展，并站在本人专业的角度提出相应的意见和建议。此外，本人持续关注外部环境、市场以及公司所处行业技术的变化对公司的影响，掌握公司运作动态，切实履行独立董事监督、指导的职能，充分维护公司及中小股东的合法权益。