新特电气:民生证券股份有限公司关于新华都特种电气股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

民生证券股份有限公司
关于新华都特种电气股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（ 以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为新华都特种电气股份有限公司（ 以下简称“新特电气”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据（ 深圳证券交易所创业板股票上市规则》证券发行上市保荐业务管理办法》 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票募集资金基本情况
一）募集资金金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会（关于同意新华都特种电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 证监许可（ 2022〕378 号）同意注册，新特电气首次公
开发行人民币普通股（ A 股）股票 6,192.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格
为 13.73 元，募集资金总额为 85,016.16 万元。扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 75,468.97 万元。中审众环会计师事务所 特殊普通合伙）已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“众环验字 2022）0210029 号”验资报告》。
募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了 募集资金三方监管协议》。
二）募集资金使用及余额情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及余额情况如下：
项目 金额 元）
一、募集资金总额 850,161,600.00
减：发行费用 95,471,857.17

二、募集资金净额 754,689,742.83
减：募集资金累计使用金额 236,651,572.10
其中：以前年度以募集资金置换预先投入 63,912,965.97
以前年度直接投入募投项目 64,287,956.45
以前年度超募资金永久补充流动资金 70,000,000.00
2023年度直接投入募投项目 18,450,649.68
2023年度超募资金用于股份回购 20,000,000.00
2023年末用于现金管理 350,000,000.00
加：募集资金现金管理收益及利息收入扣除手续费净额 19,959,195.12
三、募集资金专户余额 187,997,365.85
二、募集资金存放和管理情况
一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据（ 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，制定了（ 新华都特种电气股份有限公司募集资金管理制度》以下简称“（（募集资金管理制度》”），对公司募集资金的专户存储、使用、投资项目的变更、管理和监督做出了明确的规定。
根据 募集资金管理制度》，经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，公司董事会同意开设募集资金专户并授权公司法定代表人签订（募集资金三方监
管协议》。2022 年 5 月 12 日，公司与募集资金专项账户开户银行招商银行股份
有限公司北京亦庄支行、宁波银行北京石景山支行营业部及民生证券分别签订了 募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异，并得到切实履行，不存在问题。
二）募集资金专户存储情况
1、截至 2023 年 12 月 31 日，公司暂未使用的募集资金的余额为
537,997,365.85 元含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益）“（元”代表人民币元，下同）。其中，募集资金用于现金管理的金额为 350,000,000.00 元，剩余187,997,365.85 元含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益）存储于公司募集资金专户中，存储情况如下：

银行名称 银行账号 金额 元）
招商银行股份有限公司北京亦庄支行 110902289310608 54,264,379.42
宁波银行北京石景山支行营业部 77080122000184878 131,522,001.94
招商银行股份有限公司北京亦庄支行 110943456810666 -
宁波银行北京石景山支行营业部 77080122000185828 2,210,984.49
小计 187,997,365.85
现金管理余额 350,000,000.00
合计 537,997,365.85
2、截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金购买的、尚未赎回
的理财产品为 350,000,000.00 元 35,000 万元，“万元”指人民币万元，下同），
具体情况如下：
序 受托方 产品名称 金额 起息日 到期日 产品类型 预期年化
号 万元） 收益率
民生证券股 民享358天230522 2023年5 2024年5 本金保障
1 份有限公司 专享收益凭证 20,000 月23日 月14日 型固定收 3.55%
益凭证
民生证券股 民享273天230626 2023年6 2024年3 固定收益
2 份有限公司 专享收益凭证 5,000 月27日 月25日 +浮动收 3.35%
益
民生证券股 民享273天230719 2023年7 2024年4 固定收益
3 份有限公司 专享收益凭证 5,000 月20日 月17日 +浮动收 3.25%
益
民生证券股 民享91天231218 2023年12 2024年3 本金保障
4 份有限公司 专享收益凭证 5,000 月19日 月18日 型固定收 2.55%
益凭证
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2023 年度募集资金实际的使用情况详见附表 募集资金使用情况对照
表》。
二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2023 年度，公司不存在变更募投项目或募投项目的实施地点、实施方式变
更情况。
三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年 6 月 7 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了 关
于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金 8,417.99 万元置换前期已预先投入的募投项目自筹资金及已支付发行费用。中审众环会计师事务所（ 特殊普通合伙）出具了（ 新华都特种电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（ 众环专字（ 2022）0214355 号），具体内容详见（ 关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。
公司已于 2022 年度完成上述募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用事项。2023 年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
五）节余募集资金使用情况
2023 年度，公司不存在募集资金节余的情况。
六）超募资金使用情况
公司首次公开发行人民币普通股 A 股）股票超募资金金额为 23,833.62 万
元。
公司于 2023 年 4 月 20 日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第
十九次会议，于 2023 年 5 月 19 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了 关
于公司 2023 年度使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目推进的情况下，使用总额度不超过 50,000 万元的闲置募集资金 含超募资金）进行现金管理。
公司于 2023 年 11 月 9 日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四
次会议，审议通过了 关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（