新特电气:独立董事述职报告(乐超军)

新华都特种电气股份有限公司
独立董事述职报告
（乐超军）
各位股东及股东代表：
本人作为新华都特种电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会及第五届董事会独立董事，在任职期间严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规，认真按照《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，在 2023 年度工作中，审慎、勤勉、认真地履行了职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，详细了解公司的经营运作情况，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度担任独立董事的履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人乐超军，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
中国注册会计师，中国注册税务师。1983 年 09 月至 1992 年 12 月，任江苏丰
县苗圃场副主任；1993 年 01 月至 1994 年 12 月，任北京中庆会计师事务所审
计助理；1995 年 01 月至 2011 年 10 月，先后任中大华堂、华证、天健华证中
洲、天健光华、天健正信会计师事务所副主任会计师；2011 年 11 月至 2014 年
04 月，任大华会计师事务所副主任会计师、合伙人；2014 年 05 月至 2019 年
12 月，任立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2014 年 10 月 2021 年
12 月，任中材科技股份有限公司独立董事；2014 年 10 月至 2020 年 12 月，任
天津广宇发展股份有限公司独立董事；2016 年 07 月至 2020 年 10 月 15 日，任
亚太中泓基金管理有限公司执行董事、总经理；2016 年 03 月至今，任陕西广电卫星传媒集团有限公司董事；2016 年 12 月至今，任龙旺（宁夏）玻璃科技
股份有限公司董事；2017 年 08 月至 2020 年 12 月，任长娥科技（深圳）有限
公司监事；2017 年 10 月至 2020 年 06 月，任同和泰实业（洛阳）有限公司监
事；2017 年 11 月至今，任北京点点阳光科技有限公司、北京丝路驿站科技管
理有限公司监事，河南金泰华盈羽绒有限公司执行董事；2017 年 11 月至 2020
年 06 月，任洛阳威岗旅游发展有限公司监事；2017 年 12 月至 2021 年 12 月，
任郑州微纳科技有限公司董事；2019 年 08 月至 2023 年 2 月 9 日，任领瑞控股
（青岛）有限公司监事；2019 年 12 月至 2020 年 09 月，任北京铁科创环保科
技有限公司监事；2020 年 02 月至今，任公司独立董事；2021 年 02 月至今，任
青岛丝路驿站贸易服务有限公司经理，任青岛丝路驿站运营管理科技有限公司
执行董事兼经理；2022 年 4 月至今，任河北华友文化遗产保护股份有限公司独
立董事；2020 年 02 月，任公司独立董事。
作为公司独立董事，任职期间，本人未在公司兼任除独立董事以外的其他
职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在影响独立董事独立性的
情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《公司章程》中关
于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会会议及股东大会情况
2023 年度，公司共召开 2 次股东大会，6 次董事会，本人出席情况如下：
应参加董事 现场出席董 以通讯方式 委托出席 缺席董事 是否连续两次未亲 出席股东大
会次数 事会次数 出席董事会 董事会次 会次数 自参加董事会会议 会次数
次数 数
6 2 4 0 0 否 2
作为公司独立董事，本人通过听取汇报、翻阅资料、参与讨论等形式充分
了解公司经营情况，积极运用自身的专业知识促进公司董事会的科学决策。董
事会会议召开前，主动了解并获取做出决策所需的情况和资料，仔细审阅会议
文件及相关资料。会议中认真审议议题，积极参与讨论并提出合理建议与意见，
并以专业能力和经验发表独立意见。2023 年度，本人对提交董事会的全部议案
都进行认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权情形。
（二）董事会各专门委员会的履职情况
报告期内，本人担任公司董事会下设审计委员会召集人、提名委员会委员，
各专门委员会均按照相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，有计划地开展工作，为提供公司治理水平和信息披露质量起到积极作用。
1.审计委员会的履职情况
2023 年，公司共召开 4 次董事会审计委员会，本人应出席会议 4 次，实际
出席会议 4 次。本人作为审计委员会的召集人，严格按照《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，主持审计委员会日常工作，并就公司的内部审计、内部控制以及定期报告等事项进行审阅。在定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，加强与审计机构的沟通，并督促其按计划进行审计工作，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2022 年年报审计安排及审计工作进展，维护审计的独立性和年度审计工作的合理安排。
2.提名委员会的履职情况
2023 年，公司共召开 2 次董事会提名委员会，本人应出席会议 2 次，实际
出席会议 2 次。本人作为提名委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》《董事会提名委员会工作细则》等相关规定，积极履行职责，就公司董事会换届选举第五届董事会等重大事项进行审议，切实发挥提名委员会的作用。
（三）行使独立董事职权的情况
2023 年，本人未有独立聘请中介机构对公司进行审计、咨询或核查；未有向董事会提议召开临时股东大会；未有提议召开董事会会议；未有依法公开向股东征集股东权利。根据《公司章程》《董事会议事规则》的规定和要求，本人对提交董事会和董事会各专门委员会审议的议案均在会前进行了认真审阅，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行独立董事的职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。发表了以下独立意见及事前认可意见，具体情况如下：
时间 届次 事项 意见类型
2023 年 4 月 第四届董事会第 事前认可意见：
20 日 二十次会议 1.《关于续聘公司 2023 年 同意
度审计机构的议案》
独立董事意见：
1.《关于公司 2023 年度使
2023 年 4 月 第四届董事会第 用闲置募集资金和闲置自 同意
20 日 二十次会议 有资金购买理财产品的议
案》；
2.《关于确认公司 2022 年

度董事、监事、高级管理
人员薪酬及制定 2023 年度
薪酬方案的议案》；
3.《关于续聘公司 2023 年
度审计机构的议案》；
4.《关于公司 2022 年度内
部控制自我评价报告的议
案》；
5.《关于公司 2022 年度募
集资金存放与使用情况专
项报告的议案》；
6.《关于公司 2023 年度申
请综合授信额度及对子公
司提供担保额度预计的议
案》；
7.《关于 2023 年度公司及
子公司接受关联方担保暨
关联交易的议案》；
8.《关于公司 2022 年度利
润分配预案的议案》
独立董事意见：
1.《关于公司董事会换届
选举暨提名第五届董事会
2023 年 7 月 第四届董事会第 非独立董事候选人的独立
19 日 二十一次会议 意见》； 同意
2.《关于公司董事会换届
选举暨提名第五届董事会
独立董事候选人的独立意
见》。
独立董事意见：
2023 年 8 月 4 第五届董事会第 1.《关于聘任公司总经理 同意
日 一次会议 及其他高级管理人员的独
立意见》
独立董事意见：
1.《关于公司 2023 年半年
度募集资金存放与使用情
况的独立意见》；
2023 年