峰岹科技:2023年度独立董事述职报告-王建新

峰岹科技（深圳）股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
本人王建新作为峰岹科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
王建新，1970年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师。1994年9月至1996年3月，任深圳蛇口信德会计师事务所项目经理；1996年4月至2001年2月，任安永会计师事务所审计经理；2001年3月至2003年12月，任平安证券有限责任公司业务总监；2003年12月至2006年12月，任北京立信会计师事务所合伙人；2006年12月至今，任信永中和会计师事务所合伙人；2020年6月至今，任峰岹科技独立董事。本人目前同时兼任飞亚达精密科技股份有限公司、深圳市美好创亿医疗科技股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附
属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、
法律、咨询等服务。本人具备中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规
则》《公司章程》和公司《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独
立董事的任职资格。本人在履职过程中能够确保客观、独立的专业判断，维护
全体股东特别是中小投资者的利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况
2023 年度，公司共召开 6 次董事会会议，2 次股东大会，本人出席情况
如下：
应参加 现场出席 以通讯方 委托出席 缺席董 是否连续两次 出席股
董事会 董事会次 式出席董 董事会次 事会次 未亲自参加董 东大会
次数 数 事会次数 数 数 事会会议 次数
6 4 2 0 0 否 2
本人认为，2023 年公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要
求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专业、
独立的意见和建议。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认
真审议后，均投了赞成票，不存在提出异议、反对和弃权的情形。
（二）在董事会各专门委员会的履职情况
公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略与发展委员会四个专门委员会。本人作为公司董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员，严格按照有关法律法规、公司《审计委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》和《提名委员会工作细则》的要求，出席了相关会议。
本人作为公司董事会审计委员会召集人，按照公司《独立董事议事规则》《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司的内部审计、内部控制、定期报告等相关事项进行审查，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅各项资料，并与内部审计部门及承办本公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
本人作为公司薪酬与考核委员会召集人，积极参加薪酬与考核委员会会议，在本年度任职期间，严格按照《独立董事议事规则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，对董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬政策与方案进行审查、考核并提出建议，切实充分履行薪酬与考核委员会的职责。
本人作为董事会提名委员会委员，严格按照《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，审核被提名高管候选人的任职资格和条件，2023 年 6 月参加了聘任高级管理人员会议，审议并通过公司
对拟聘任高级管理人员的提名，积极推动了公司持续快速的发展和核心团队的建设。
报告期内，本人共参加了 8 次专门委员会会议，其中包括董事会审计委
员会 4 次，董事会薪酬与考核委员会 2 次，董事会提名委员会 2 次，未委托
出席或缺席任一次专门委员会会议。本人按照公司董事会各专门委员会议事规则和《上市公司独立董事管理办法》的有关要求，召集或参加了全部会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。
（三）现场考察及公司配合独立董事工作的情况
2023年，本人作为公司的独立董事，高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时与公司董事会秘书沟通相关问题。本人充分利用参加董事会和专门委员会会议、出席股东大会会议、不定期实地考察等机会，考察公司运作情况，与公司董事、监事、高管及相关人员保持长效沟通，及时了解公司生产经营状况、财务情况，董事会、股东大会决议的执行情况及各类重大事项的进展情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出建设性的意见。
公司及管理层高度重视与独立董事的沟通交流，高度尊重独立董事的指导意见或建议，及时通过电话、电子邮件等方式保持与独立董事的联系，在相关会议召开前依法及时提前报送/交付会议议案及相关文件材料，充分保证了独立董事的知情权，为独立董事履职提供了完备的条件和大力的支持。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
报告期内，本人重点关注对上市公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间对潜在重大利益冲突事项，具体情况如下：
1.应当披露的关联交易

报告期内，公司不存在依照相关规则规定需提交董事会审议的关联交易情况。
2.定期报告相关事项
报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息进行了重点关注和监督，公司严格依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
3.聘任高级管理人员情况
报告期内，公司高级管理人员未发生变动。
4.聘用会计师事务所
报告期内，公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为2023年度审
计机构。独立董事对该审计机构的资质进行了严格审核，同意公司续聘审计机
构的事项。
5.现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司实施完成 2022 年年度利润分配方案，公司 2022 年年度
利润分配方案是基于公司所处的行业特点、发展阶段与公司目前经营状况、未来资金需求的综合考虑，其决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，符合公司实际情况和长期发展规划的需要，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
6.上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方未发生变更或豁免承诺。
7.对外担保情况
报告期内，公司无对外担保事项，也不存在控股股东及其关联方非经营性
资金占用的情况。
8.并购重组情况
报告期内，公司未发生并购重组。

9.募集资金使用情况
报告期内，本人对公司募集资金的存放与使用情况进行了审查。经审查，
本人认为公司募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，募集资金使用程序规范，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
四、总体评价和建议
2023 年度，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤
勉的 履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平的进一步提高。
2024 年度，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、
《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东合法权益。
特此报告。
独立董事：王建新
2024 年 4 月 24 日