新农股份:光大证券股份有限公司关于浙江新农化工股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

光大证券股份有限公司
关于浙江新农化工股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的相关规定，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为浙江新农化工股份有限公司（以下简
称“新农股份”或“公司”）的保荐机构，持续督导期至 2020 年 12 月 31 日止。截
至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，根据相
关规定，光大证券对公司的募集资金使用履行持续督导职责。光大证券在认真审阅董事会《浙江新农化工股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》及中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》的基础上，现就其 2023 年度募集资金存放与使用情况核查如下：
一、 募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一） 首次公开发行实际募集资金金额、资金到位时间
根据公司 2017 年 3 月 23 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议，并经
中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2018］1604 号）的核准，公司向社会公开发行了人民币
普通股（A 股）股票 3,000 万股，发行价为每股人民币为 14.33 元，共计募集资
金总额为人民币 42,990.00 万元，扣除券商承销佣金及保荐费 2,800.00 万元（不含税，其中前期已支付 200 万元)后的募集资金为 40,390 万元，已由主承销商光
大证券股份有限公司于 2018 年 11 月 28 日汇入公司募集资金监管账户，其中：
中国建设银行股份有限公司仙居支行 33050166753509001099 银行账户 20,121.00万元、中国银行仙居支行 359775443902 银行账户 8,269.00 万元、中国农业银行仙居县支行 19945101040048377 银行账户 6,000.00 万元、中国工商银行台州市仙居县支行 1207051129201362812 银行账户 6,000.00 万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增
资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2018 年11 月 28 日出具了《验资报告》（中汇会验[2018]4607 号），公司对募集资金已采取了专户存储管理。
（二） 本年度使用金额及年末余额
公司首次公开发行募集资金专户 2023 年使用情况及 2023 年 12 月 31 日余
额如下：
单位：人民币万元
项 目 金额(万元)
募集资金净额 38,260.81
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 4,684.66
减：对募集资金项目投入 18,072.27
减：投资理财产品及通知存款 8,000.00
加：利息收入 199.39
加：理财收入 3,567.15
减：手续费支出 3.42
减：永久补充流动资金 10,598.59
截止 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 668.41
本表中截止 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额与募集资金实际余额差异
为 14.36 万元，系公司使用自有资金账户支付原应由募集资金专户支付的发行费用所致。
二、 募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年 8 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《浙江新农化工股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构分别与中国建设银行股份有限公司仙居支行、中国工
商银行股份有限公司仙居支行、中国农业银行股份有限公司仙居县支行、中国银行股份有限公司仙居支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、子公司江苏新农化工有限公司（以下简称“江苏新农”）会同光大证券与中国建设银行股份有限公司如东支行签订了《募集资金四方监管协议》；公司、分公司浙江新农化工股份有限公司台州新农精细化工厂（以下简称“台州新农”）会同光大证券与中国工商银行台州椒江支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述多方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司有 7 个募集资金专户（含已注销专户），
募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 存放方式
中国建设银行股份有限公司仙居支行 33050166753509001099 募集资金专户 6,284,774.60 活期
中国银行股份有限公司仙居支行 359775443902 募集资金专户 - 已注销
中国农业银行股份有限公司仙居县支行 19945101040048377 募集资金专户 - 已注销
中国工商银行股份有限公司仙居支行 1207051129201362812 募集资金专户 - 已注销
中国建设银行股份有限公司如东支行 32050164733600001495 募集资金专户 542,965.39 活期
中国工商银行股份有限公司台州椒江支行 1207011129200166825 募集资金专户 - 已注销
中国工商银行股份有限公司台州椒江支行 1207011129200317196 募集资金专户 - 已注销
合 计 6,827,739.99
三、 2023 年度募集资金的实际使用情况

单位：人民币万元
募集资金总额 38,260.81 本年度投入募集资金总额 1,040.20
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 8,953.99 已累计投入募集资金总额 22,756.93
累计变更用途的募集资金总额比例 23.40%
是否已变更 募集资金 截至期末 截至期末投资 是否达 项目可行
承诺投资项目 项目(含部 承诺投资 调整后 本年度 累计投入金额 进度(%) 项目达到预定可使用 本年度实现 到预计 性
和超募资金投向 分变更) 总额 投资总额(1) 投入金额 (3)＝(2)/(1) 状态日期 的效益 效益 是否发生
(2) 重大变化
承诺投资项目：
1．年产1,000吨吡唑醚菌酯及副产430 否 2025/12/31(2020 年 -493.57[注1] 否 否
吨氯化钠项目 17,991.81 17,991.81 697.09 10,934.03 60.77 12 月完成一期工程)
2．年产 6,600 吨环保型水基化制剂生 是 2022/12/31(2019 年 6,585.09[注2] 否 否
产线及配套物流项目