挖金客:独立董事2023年度述职报告-杨靖川

北京挖金客信息科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（杨靖川）
各位股东及股东代表：
本人作为北京挖金客信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定，勤勉尽责，认真行使公司所赋予的权利，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责工作情况总结如下：
一、独立董事的基本情况
本人杨靖川，1982 年出生，中国国籍，本科学历，中国注册会计师，无境外永久居留权。曾任北京天同信会计师事务所审计员，致同会计师事务所审计经理，北京首创环境投资有限公司外派财务总监，北京派瑞威行互联技术有限公司财务总监，北京云锐国际文化传媒有限公司财务总监等职务；现任北京力值科技有限公司财务总监，本公司独立董事。
本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会和列席股东大会情况
2023 年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。
1、参加董事会情况
2023 年度，公司共召开了 12 次董事会，本人应出席 12 次。本人严格按照
有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象事会情况如下表：
独立董事 应出席次 现场出席 通讯出 委托出 缺席 是否连续两次
姓名 数 次数 席次数 席次数 次数 未亲自出席会
议
杨靖川 12 0 12 0 0 否
本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行了认真的审阅，本人认为 2023 年度提交公司董事会的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，所以全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
2、列席股东大会情况
2023 年度，公司共召开了 4 次股东大会（其中 1 次年度股东大会、3 次临时
股东大会），在任期内，本人亲自列席了 4 次股东大会，认真听取了与会股东的意见和建议。
（二）发表独立意见情况
2023 年度任期内，作为独立董事，本人严格按照《独立董事工作制度》的要求，恪尽职守、勤勉尽责，依据有关法律、法规及相关制度规定发表了独立意见。本年度，发表独立意见如下：
1、2023 年 2 月 28 日，在第三届董事会第十次会议中，对《关于公司使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了独立意见，同意上述议案。
2、2023 年 3 月 16 日，在第三届董事会第十一次会议中，对《关于公司 2022
年度利润分配预案的议案》《关于公司 2022 年度内部控制有效性的自我评价报告的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于 2023 年度董事薪酬方案的议案》《关于为控股子公司银行授信提供担保的议案》《关于 2023 年度高级管理人员薪酬方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》发表了独立意见，同意上述议案。
3、2023 年 4 月 14 日，在第三届董事会第十二次会议中，对《关于收购控
股子公司少数股权的议案》发表了独立意见，同意上述议案。
4、2023 年 5 月 12 日，在第三届董事会第十五次会议中，对《关于使用部
分超募资金永久补充流动资金的议案》发表了独立意见，同意上述议案。
5、2023 年 5 月 31 日，在第三届董事会第十六次会议中，对《关于公司符
合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司 2023 年度以简易程
序向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》《关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2023年-2025 年）股东分红回报规划的议案》发表了独立意见，同意上述议案。
6、2023 年 7 月 21 日，在第三届董事会第十七次会议中，对《关于公司 2023
年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购合同的议案》《关于<北京挖金客信息科技股份有限公司创业板以简易程序向特定对象发行股票募集说明书>真实性、准确性、完整性的议案》《关于公司非经常性损益表的议案》《关于<公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）>的议案》《关于<公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）>的议案》《关于<公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》《关于<公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）>的议案》《关于公司<内部控制鉴证报告>的议案》《关于公司前次募集资金使用情况专项报告（截至 2023 年7 月 5 日）的议案》发表了独立意见，同意上述议案。
7、2023 年 8 月 24 日，在第三届董事会第十九次会议中，对《关于公司 2023
年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》发表了独立意见，同意上述议案。
8、2023 年 11 月 17 日，在第三届董事会第二十一次会议中，对《关于使用
募集资金置换以自筹资金支付的发行费用的议案》《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》发表了独立意见，同意上述议案。
（三）任职董事会各专门委员会的工作情况
2023 年度，本人作为审计委员会主任、薪酬与绩效考核委员会委员、战略委员会委员，根据《上市公司治理准则》及相应委员会工作制度的要求，切实履行相应的职责。

提出的重
序号 会议名称 召开日期 会议内容 要意见和
建议
1、《关于公司 2022 年
内审部工作总结及 2023
年内审部工作计划的议
1 审计委员会 2023 年第一次 2023 年 3 月 1 案》2、《关于公司 同意
会议 日 2022 年财务报表（未经
审计）的议案》3、
《关于续聘会计师事务
所的议案》
1、《关于公司 2022 年
年度报告及其摘要的议
案》2、《关于公司
2022 年度财务决算报告
的议案》3、《关于公
司 2022 年度内部控制
自我评价报告议案》
2 审计委员会 2023 年第二次 2023 年 3 月 16 4、《关于公司 2022 年 同意
会议 日 度非经营性资金占用及
其他关联资金往来情况
专项说明的议案》5、
《关于募集资金 2022
年度存放与使用情况专
项报告的议案》6、
《关于公司 2022 年财
务报表的议案》
3 审计委员会 2023 年第三次 2023 年 4 月 24 《关于公司 2023 年第 同意
会议 日 一季度报告的议案》
《关于公司 2023 年 3
4 审计委员会 2023 年第四次 2023 年 5 月 16 月 31 日内部控制有效 同意
会议 日 性的自我评价报告的议
案》
1、《关于公司 2023 年
半年度报告及其摘要的
议案》；2、《关于