日月股份:日月重工股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2024-022
日月重工股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求，现将日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度的募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券的募集资金存放与管理情况
1、公开发行可转换公司债券的实际募集资金金额、资金到位情况经中国证监会证监许可[2019]2290 号《关于核准日月重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行 1,200,000,000.00 元人民币可转换公司
债券，每张面值 100 元人民币，共 12,000,000 张，期限为 6 年。
公司实际已向社会公开发行可转换公司债券数量 12,000,000 张，募集资金总额为 1,200,000,000.00 元，扣除保荐承销费 4,433,962.26 元后的募集资金为人
民币 1,195,566,037.74 元，已由财通证券股份有限公司于 2019 年 12 月 27 日汇
入公司开立在中国农业银行股份有限公司宁波江东支行的 39152001046666669 的账户, 减除其他发行费用人民币 1,602,830.19 元，计募集资金净额为人民币1,193,963,207.55 元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2019]第 ZF10821 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、公开发行可转换公司债券的募集资金使用及结余情况
截止 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用情况为：
明细 金额（元）

2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 137,160,425.08
减：2023 年度使用（注） 35,156,572.60
加：2023 年理财收益、存款利息收入减支付的银行手续费 2,300,131.73
减：节余募集资金永久补充流动资金 70,785,158.04
2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 33,518,826.17
注：2023 年度使用金额包含 2022 年使用银行承兑汇票或信用证方式支付，本年以募集
资金等额置换的金额 2,112.83 万元；2023 年使用银行承兑汇票或信用证方式支付，本年以 募集资金等额置换的金额 1,237.03 万元。
（二）2020 年非公开发行股票的募集资金存放与管理情况
1、非公开发行股票的实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会证监许可[2020]2379 号文“关于核准日月重工股份有限公司非
公开发行股票的批复”核准，由主承销商中信证券股份有限公司向特定投资者发
行人民币普通股（A 股）137,457,044 股，发行价格 20.37 元/股。
公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）137,457,044 股，募集资金
总额 2,799,999,986.28 元，扣除承销费和保荐费 5,500,000.00 元后的募集资金
为人民币 2,794,499,986.28 元，已由中信证券股份有限公司于 2020 年 11 月 13
日汇入公司开立在中国农业银行宁波江东支行，账号为 39152001045555558 的人
民币账户 2,794,499,986.28 元，减除其他上市费用人民币 868,355.69 元，计募
集资金净额为人民币 2,793,631,630.59 元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信 会师报字[2020]第 ZF10973 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、非公开发行股票的募集资金使用及结余情况
截止 2023 年 12 月 31 日，公司本年度使用金额情况为：
明细 金额(元)
2022年 12 月 31 日募集资金专户余额 622,351,352.08
减：购买理财产品 1,130,000,000.00
加：赎回理财产品 1,620,000,000.00
减：2023 年度使用 605,307,993.12
加：2023 年理财收益、存款利息收入减支付的银行手续费 73,352,321.58
2023年 12 月 31 日募集资金专户余额 580,395,680.54
注：2023 年度使用金额包含 2022 年使用银行承兑汇票或信用证方式支付，本年以募集
资金等额置换的金额 5,888.57 万元；2023 年使用银行承兑汇票或信用证方式支付，本年以 募集资金等额置换的金额 15,608.84 万元。
（三）2022 年非公开发行股票的募集资金存放与管理情况
1、非公开发行股票的实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会证监许可[2022]2373 号文“关于核准日月重工股份有限公司非
公开发行股票的批复”核准，由主承销商中信证券股份有限公司向特定投资者发
行人民币普通股（A 股）57,986,911 股，发行价格 13.82 元/股。
公司实际已向特定投资者发行人民币普通股（A 股）57,986,911 股，募集资
金总额 801,379,110.02 元，扣除承销费和保荐费 4,716,981.13 元后的募集资金
为人民币 796,662,128.89 元，已由中信证券股份有限公司分别于 2022 年 11 月
24 日、2022 年 11 月 30 日汇入公司开立在国农业银行股份有限公司宁波江东支
行，账号为 39152001048888998 的人民币账户共计 796,662,128.89 元，减除其他
发行费用人民币 771,685.76 元，计募集资金净额为人民币 795,890,443.13 元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信 会师报字[2022]第 ZF11349 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、非公开发行股票的募集资金使用及结余情况
截止 2023 年 12 月 31 日，公司本年度使用金额情况为：
明细 金额(元)
2022年 12 月 31 日募集资金专户余额 66,762,646.65
减：2023 年度使用 66,851,891.66
加：2023 年存款利息收入减支付的银行手续费 89,245.01
2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 0.00
二、募集资金管理情况
（一）公开发行可转换公司债券的募集资金管理情况
1、监管协议的签署及执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据中国证监会 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金使用管理制度》的 要求，公司及全资子公司宁波日星铸业有限公司、保荐机构财通证券股份有限公 司对本次公开发行可转换公司债券募集资金采取了专户储存和使用，并于 2020 年
1 月 20 日与中国农业银行股份有限公司宁波江东支行签署了《关于日月重工股份 有限公司公开发行可转换公司债券募集资金专户四方监管协议》。公司及全资子 公司宁波日星铸业有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司、募集资金专户监
管银行中国农业银行股份有限公司宁波江东支行于 2020 年 10 月 19 日重新签订了
《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与上海证券交易所四方监管 协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会和上海证券交易所的有 关规定要求制订了《日月重工股份有限公司募集资金管理制度》，公司董事会为 本次募集资金批准开设了中国农业银行股份有限公司宁波江东支行专项账户，对 募集资金实行专户存储制度。
截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 账户性质 期末余额（元）
中国农业银行股份有限公
宁波日星铸业有限公司 39152001040166666 活期存款 33,518,826.17
司宁波江东支行
合计 33,518,826.17
（二）2020 年非公开发行股票的募集资金管理情况
1、监管协议的签署及执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护