英方软件:2023年度董事会审计委员会履职情况报告

2023
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《董事会专
门委员会议事规则》等法律法规及规则指引，报告期内，上海英方软件股份有
限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，在报告期内秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责、恪尽职守，充分发挥审计监督指导作用，为董
事会科学决策提供了有力的支持和保障。现就2023年度的履职情况汇报如下：
公司第三届董事会审计委员会由3名董事组成，分别为独立董事罗春华、独
立董事黄建华、独立董事冯胜钢，其中召集人由具有会计专业资格的独立董事
罗春华担任。
序号 召开时间 会议名称 议题 审议结果
1 2023.2.13 第三届董事会审计 《关于公司2022年度审计工作计划的议案》 一致同意
委员会第五次会议
《关于<2022年年度报告>及其摘要的议案》
《关于<2022年度财务决算报告>的议案》
第三届董事会审计 《关于公司2022年度利润分配方案的议案》 一致同意
2 2023.4.24 委员会第六次会议 《关于会计政策变更的议案》
《关于续聘2023年审计机构的议案》
《关于<公司2023年第一季度报告>的议案》
第三届董事会审计 《关于2023年半年度报告及摘要的议案》
3 2023.8.28 委员会第七次会议 《关于2023年半年度募集资金存放与使用情 一致同意
况的专项报告的议案》
4 2023.10.26 第三届董事会审计 《关于公 司<2023年 第三 季度报 告>的议 一致同意
委员会第八次会议 案》

（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，审计委员会与公司聘请的外部审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下合称“外部审计机构”）就公司年度审计工作的工作计划、关键审计事项、重点审计领域等进行了充分的沟通与讨论，提出意见和建议，并督
促其按照工作计划开展工作。审计委员会对外部审计机构的履职情况进行了评估，认为外部审计机构在资质等方面合规有效，在对公司进行审计期间，已按照有关
规定、规范的要求开展审计工作，坚持独立审计准则， 勤勉尽责地履行了双方所约定的责任和义务。
（二）指导内部审计工作
报告期内，审计委员充分发挥对内部审计工作的监督、指导作用。审阅了
2023 年度内部审计计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照内部审计制度执行，积极与内部审计部门保持充分沟通，未 发现内
部审计工作存在重大问题的情况。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会对各期财务报告进行了审议，认为公司财务报告严格按照《企业会计准则》《企业会计制度》等相关规定编制，内容真实、准确、完
整，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整、重
大会计政策及估计变更，不涉及重要会计判断的事项和导致非标准无保留意见
审计报告的事项等。
（四）评估内部控制的有效性
报告期内，公司根据股票上市地上市规则等要求，不断完善风险管理及内部控制相关制度，并执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内控制度，三会一层运作规范，切实保障了公司和股东的合法权益。审计委员会认为公司的内部控制和风险管理系统是有效的。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内， 审计委员会就重大审计工作事宜与公司管理层、内部审计部门等及外部审计机构积极协调，充分讨论沟通并听取各方意见，提高审计工作效率，保障公司审计工作顺利进行，共同发挥审计监督职能。

报告期内，公司审计委员会按照相关法律法规、规范性文件和公司制度的要求，本着勤勉尽责的原则，切实履行审计委员会的职责。依托各自的专业背景和经验，对公司财务报告审计、内部控制制度完善、内部控制评价等进行了有效监督、指导，确保公司合法合规有效运行，提高公司治理水平。
2024 年，审计委员会将继续遵循独立、客观、公正的职业准则，充分发挥审计委员会的职责，维护公司及全体股东的合法权益，推动公司稳健经营、规范运作，不断提升治理水平。
特此报告！
上海英方软件股份有限公司
董事会审计委员会
2024年 4 月 23日