英方软件:兴业证券股份有限公司关于上海英方软件股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

兴业证券股份有限公司
关于上海英方软件股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为上海英方软件股份有限公司（以下简称“英方软件”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司募集资金使用等有关规定，对英方软件 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]3040 号）同意，公司于上海证券交易所首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股) 20,946,737 股，发行价为 38.66元/股，募集资金总额为人民币 809,800,852.42 元，扣除承销及保荐费用人民币52,534,018.55 元，余额为人民币 757,266,833.87 元，已由主承销商兴业证券于2023年 1 月 16 日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费、法定信息披露等其他发行费用 25,603,480.48 元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 731,663,353.39 元。
上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验[2023]24号）。
（二）募集资金使用及结余情况

截至 2023 年 12 月 31日，募集资金使用情况如下：
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 73,166.34
项目投入 B1 -
截至期初累计发生 利息收入净额 B2 -
额 结构性存款等理财收益 B3 -
补充流动资金 B4 -
项目投入 C1 5,984.24
利息收入净额 C2 350.90
本期发生额
结构性存款等理财收益 C3 834.87
补充流动资金 C4 4,700.00
项目投入 D1=B1+C1 5,984.24
截至期末累计发生 利息收入净额 D2=B2+C2 350.90
额 结构性存款等理财收益 D3=B3+C3 834.87
补充流动资金 D4=B4+C4 4,700.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2+D3- 63,667.87
D4
实际结余募集资金 F 63,667.87
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海英方软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构兴
业证券于2022年12月27日分别与招商银行股份有限公司上海联洋支行、上海浦东发展银行股份有限公司黄浦支行、上海银行股份有限公司上海自贸试验区分行1签订了《募集资金三方监管协议》，于2023年1月17日与中国工商银行股份有限公司上海长三角一体化示范区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至2023年12月31日，本公司有5个募集资金专户、4个结构性存款账户、1个通知存款账户和5个理财产品专用结算账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
金融机构名称 账号 募集资金余额 备 注
招商银行股份有限公司 121919580910605 80,144,551.16 募集资金专
上海联洋支行 户，活期存款
中国工商银行股份有限 募集资金专
公司上海长三角一体化 1001741929000011878 17,874,471.23 户，活期存款
示范区支行
上海浦东发展银行股份 97080078801200002644 779,197.18 募集资金专
有限公司黄浦支行 户，活期存款
上海浦东发展银行股份 97080078801900002645 62,776,317.96 募集资金专
有限公司黄浦支行 户，活期存款
上海银行股份有限公司 03005178017 13,135,755.16 募集资金专
浦东分行 户，活期存款
上海浦东发展银行股份 97080076801600001229 55,537,449.32 通知存款账户
有限公司黄浦支行
上海银行股份有限公司 51001462777 50,000,000.00 结构性存款账
浦东分行 户
厦门国际银行股份有限 8059100000004908 70,399,257.52 理财产品专用
公司上海虹桥支行 结算账户[注]
厦门国际银行股份有限 8059400000003223 29,000,000.00 结构性存款账
公司上海虹桥支行 户
厦门国际银行股份有限 8059400000003258 50,000,000.00 结构性存款账
公司上海虹桥支行 户
厦门国际银行股份有限 8059400000003266 20,000,000.00 结构性存款账
公司上海虹桥支行 户
中信证券股份有限公司 理财产品专用
上海静安区山西北路证 21800009311 7,012,432.49 结算账户
券营业部
国盛证券有限责任公司 理财产品专用
南昌金融大街证券营业 66125008152 80,000,444.44 结算账户
部
1 上海银行股份有限公司因内部机构调整，于 2023 年将公司募集资金专用账户开户行由“上海自贸试验区分行”调整为“浦东分行”，账号 03005178017 保持不变。上海银行股份有限公司于 2024 年已将募集资金账户的开户行由“浦东分行”迁移回“上海自贸试验区分行”。

金融机构名称 账号 募集资金余额 备 注
安信证券股份有限公司 915900003229 40,018,792.79 理财产品专用
江西分公司 结算账户
华安证券股份有限公司 170037435 60,000,000.00 理财产品专用
合肥润安大厦营业部 结算账户
合 计 636,678,669.25
[注] 截至2023年12月31日，公司在厦门国际银行股份有限公司上海虹桥支行的现金管理到期后相应资金70,399,257.52元（本金70,000,000.00元对应的结构性存款于2023年12月29日到期）未及时转回募集资金账户，存放于账号为8059100000004908的理财产品