广联航空:2023年度独立董事述职报告-王涌

广联航空工业股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（王涌）
各位股东（股东代表）：
本人作为广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《广联航空工业股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事工作制度》的有关规定，勤勉尽责，认真参加公司董事会，慎重审议董事会和董事会专门委员会的各项提案，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，致力于维护全体股东尤其是中小股东的利益，切实履行了独立董事的责任与义务。现就独立董事 2023 年度履职情况报告如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
本人，王涌，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历，副教授。1991 年 8 月至 1995 年 9 月，就职于哈尔滨科技大学管理系，
任教师；1995 年 10 月至今，就职于哈尔滨理工大学，历任讲师、副主任、主任，
现任副教授；2015 年 4 月至 2020 年 4 月，兼任龙建路桥股份有限公司独立董事；
2022 年 2 月至今，任公司独立董事；2020 年 5 月至今，兼任大庆华科股份有限
公司独立董事。
（二）独立性情况
在担任公司独立董事期间，本人未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。
二、出席会议情况
本人本着勤勉尽责的态度，参加公司召开的董事会并列席公司股东大会。
（一）董事会会议
2023 年度任职期间，公司共召开董事会会议 11 次，本人按时亲自出席了各
次会议。会议期间，本人与公司经营管理层保持了充分沟通，严格审议并表决董事会提交的各项议案，并现场监督指导公司董事会会议的召开及议案的表决。本人认为公司董事会会议的召集和召开合法、合规，重大事项均履行了相关审批程序，故对 2023 年度董事会上的各项议案均投赞成票。
（二）股东大会
2023 年度任职期间，公司共召开股东大会 3 次，本人均按时列席各次会议，
积极听取现场股东提出的意见和建议，以便能更好地履行作为公司独立董事的职责，促进公司规范运作。
三、发表独立意见情况
2023 年度任职期间，本人发表事前认可意见 1 次，独立意见共计 7 次，召
开独立董事专门会议 1 次，具体如下：
（一）2023 年 3 月 17 日，在第三届董事会第十二次会议上，本人对于《关
于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》《关于开设向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》发表了独立意见。
（二）2023 年 4 月 4 日，在第三届董事会第十三次会议上，本人对《关于公
司对外投资设立全资孙公司的议案》发表了独立意见。
（三）2023 年 4 月 24 日，在第三届董事会第十四次会议上，本人对《关于
继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构的议案》《关于 2023 年度对外提供担保预计额度的议案》发表了事前认可意见；对《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》《2023 年第一季度报告》《2022 年度财务决算报告》《2022 年度利润分配预案》《2022 年内部控制自我评价报告》《2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构的议案》《关于 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的议案》《关于拟收购景德镇航胜航空机械有限公司
49%股权的议案》《关于公司会计政策变更的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》发表了独立意见。
（四）2023 年 4 月 20 日，在第三届董事会第十五次会议上，本人对《关于
使用部分超募资金置换预先投入超募资金投资项目自筹资金的议案》发表了独立意见。
（五）2023 年 6 月 13 日，在第三届董事会第十六次会议上，本人对《关于
补选公司第三届董事会非独立董事的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点暨使用募集资金向子公司实缴出资、提供借款以实施募投项目的议案》《关于设立募集资金专户并授权签署募集资金监管协议的议案》发表了独立意见。
（六）2023 年 8 月 25 日，在第三届董事会第十八次会议上，本人对《关于
<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表了独立意见。
（七）2023 年 9 月 3 日，在第三届董事会第十九次会议上，本人对《关于拟
收购西安中捷飞工贸有限责任公司 51%股权的议案》发表了独立意见。
（八）2023 年 12 月 12 日，就第三届董事会第二十二次会议《关于拟对外投
资设立全资子公司的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》召开专门会议并形成了决议。
三、任职董事会各专业委员会情况
2023 年度任职期间，本人任审计委员会主任委员、战略委员会委员、提名委员会委员。各专业委员会均严格按照相关要求审议公司各重大事项，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。
2023 年，公司共召开了 4 次审计委员会。作为审计委员会主任委员期间，
本人严格按照《公司章程》《董事会议事规则》《广联航空工业股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的相关规定积极履行职责。在公司定期报告的编制审核过程中，与公司财务负责人及注册会计师进行了充分有效地沟通，认为公司财务管理、执行制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好，未发现违规行为。对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，维护了审计结果的客观、公正。

2023 年，公司共召开了 7 次战略委员会。作为战略委员会委员期间，本人
严格按照相关法律法规及《公司章程》《广联航空工业股份有限公司董事会战略委员会工作细则》等相关制度的规定，根据公司实际情况及市场形势及时进行战略规划研究，积极探讨符合公司发展方向的战略布局。对公司长期发展战略和重大投资事项进行了研究，对公司未来战略发展提出建议。
2023 年，公司共召开了 2 次提名委员会。作为提名委员会委员期间，本人
秉承客观公正的态度，认真履职，组织召集提名委员会对公司董事候选人、高级管理人员候选人进行了任职资格审查并提出建议，完成了第三届董事会董事补选工作、高级管理人员的聘任工作，不断优化董事会、管理层组成，完善公司治理结构。
四、对公司进行实地考察的情况
2023 年度，本人利用现场参加公司会议的机会以及其他时间对公司进行现场考察，或通过电话等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司各项重要事项的进展情况，关注外部环境、关注媒体、网络对公司的相关报道以及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议和意见。确保公司稳健经营、规范运作，充分发挥独立董事的监督与指导职能。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
关注并督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件要求，加强信息披露工作，保证了公司信息披露的公平、真实、准确、及时、完整。同时对公司募集资金管理、关联交易、业务发展等事项进行了核查和监督，对公司董事会审议决策的重大事项，均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。
六、培训和学习情况
本人自担任公司的独立董事以来，认真学习中国证监会和深圳证券交易所的各项规范性文件及相关制度，加深对相关法规尤其是涉及规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，同时积极主动参加公司以各种方式组织的相关培训，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。提升了自身对
公司运作的监督能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
七、其他工作情况
2023 年，本人未提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况发生。
以上是本人在 2023 年度履行职责情况的汇报。2024 年，本人将继续按照相
关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对独立董事的规定和要求，一如既往地勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验，为公司发展提供可行建议，为董事会的决策提供参考意见，加强与其他董事、监事以及管理层的沟通，积极有效地履行独立董事的职责，维护中小股东的利益。
最后，公司董事会、管理层及相关工作人员在本人 2023 年的工作中给予了极大的协助和配合，在此表示衷心感谢。
特此报告。
（本页无正文，为《广联航空工业股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告》签字页）
独立董事：
王涌
2024 年 4 月 23 日