浙江荣泰:东兴证券股份有限公司关于浙江荣泰电工器材股份有限公司2023年度持续督导年度报告书

东兴证券股份有限公司
关于浙江荣泰电工器材股份有限公司
2023 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称： 东兴证券股份有限公司
保荐代表人姓名： 谢安、蒋文
联系方式： 010-66555305
注册地址： 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为浙江荣泰电工器材股份有限公司（以下简称“浙江荣泰”或“公司”）首次公开发行股票的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规规定，对公司进行了 2023 年度持续督导的现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：
一、持续督导工作情况
东兴证券及保荐代表人通过日常沟通、现场交流、查阅相关资料和现场访谈等多种方式对浙江荣泰实施了 2023 年度持续督导工作，并对浙江荣泰募集资金存放及使用情况等事项进行了核查。东兴证券持续督导工作的具体内容如下：
序号 工作内容 督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制 东兴证券有效执行了持续督导制度，并
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 根据公司的具体情况制定了相应的工作
应的工作计划。 计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导
工作开始前，与上市公司或相关当事人 东兴证券已与公司签署保荐协议，该协
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 议已明确双方在持续督导期间的权利义
导期间的权利义务，并报上海证券交易 务
所（以下简称“上交所”）备案。
东兴证券在 2023 年度持续督导期间通
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、 过日常沟通、现场交流、定期或不定期
尽职调查等方式开展持续督导工作。 回访、访谈相关管理人员、查询相关资
料等方式，在公司开展了持续督导工作

序号 工作内容 督导情况
持续督导期间，按照有关规定对上市公 经核查，浙江荣泰在 2023 年度未发生
4 司违法违规事项公开发表声明的，应当 按有关规定须公开发表声明的违法违规
向上交所报告，并经上交所审核后予以 事项发生。
披露。
持续督导期间，上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应
自发现或应当发现之日起五个工作日内 经核查，浙江荣泰在 2023 年度未发生
5 向上交所报告，报告内容包括上市公司 按有关规定须公开发表声明的违法违规
或相关当事人出现违法违规、违背承诺 或违背承诺的事项发生。
等事项的具体情况，保荐人采取的督导
措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管
6 理人员遵守法律、法规、部门规章和上 经核查，2023年度，浙江荣泰及相关人
交所发布的业务规则及其他规范性文 员无违法违规和违背承诺的情况发生。
件，并切实履行其所作出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司
7 治理制度，包括但不限于股东大会、董
事会、监事会议事规则以及董事、监事
和高级管理人员的行为规范等。 经核查，浙江荣泰在 2023 年度已建立
督导上市公司建立健全并有效执行内部 了较为完善的公司治理制度和内部控制
控制制度，包括但不限于财务管理制 制度，并得到了有效执行以保证公司的
度、会计核算制度和内部审计制度，以 规范运行，符合相关法规的要求。
8 及募集资金使用、关联交易、对外担
保、对外投资、对子公司的控制等重大
经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息 东兴证券督导浙江荣泰严格执行信息披
披露制度，审阅信息披露文件及其他相 露制度，审阅信息披露文件及其他相关
9 关文件，并有充分理由确信上市公司向 文件，详见“二、信息披露审阅情
上交所提交的文件不存在虚假记载、误 况”。
导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件以及向中国
证监会、上交所提交的其他文件进行事
10 前审阅，对存在问题的信息披露文件及
时督促公司予以更正或补充，上市公司
不予更正或补充的，应及时向上交所报 东兴证券及相关保荐代表人对浙江荣泰
告。 的信息披露文件及向中国证监会、上交
所提交的其他文件进行了及时审阅，公
对上市公司的信息披露文件未进行事前 司给予了密切配合且不存在应向上交所
审阅的，应在公司履行信息披露义务后 报告的事项。
11 五个交易日内，完成对有关文件的审阅
工作，对存在问题的文件及时督促公司
更正或补充，公司不予更正或补充的，
应及时向上交所报告。

序号 工作内容 督导情况
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中
12 国证监会行政处罚、上交所纪律处分或 经核查，公司及相关责任人在 2023 年
被上交所出具监管关注函的情况，并督 度未发生上述情况。
促其完善内部控制制度，采取措施予以
纠正的情况。
持续关注上市公司及控股股东、实际控 经核查，2023年度浙江荣泰及其控股股
13 制人等履行承诺的情况，上市公司及控 东、实际控制人不存在未履行承诺的情
股股东、实际控制人等未履行承诺事项 形，无应向上交所报告的事项发生。
的，及时向上交所报告。
关注公共传媒关于公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或 经核查，未发现 2023 年度浙江荣泰存
14 已披露的信息与事实不符的，及时督促 在应披露未披露的重大事项或与披露的
公司如实披露或予以澄清；上市公司不 信息与事实不符的情形。
予披露或澄清的，应及时向上交所报
告。
发现以下情形之一的，督促上市公司作
出说明并限期改正，同时向上交所报
告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相
关业务规则；（二）中介机构及其签名
人员出具的专业意见可能存在虚假记 经核查，2023年度浙江荣泰未发生该等
15 载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规 情况。
情形或其他不当情形；（三）上市公司
出现《保荐办法》第七十一条、第七十
二条规定的情形；（四）上市公司不配
合持续督导工作；（五）上交所或保荐
人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划， 东兴证券制定了现场检查的相关工作计
16 明确现场检查工作要求，确保现场检查 划，并明确了现场检查工作要求，以确
工作质量。 保现场检查工作质量
上市公司出现以下情形之一的，保荐人
应自知道或应当知道之日起十五日内或
上交所要求的期限内，对上市公司进行
专项现场检查：（一）控股股东、实际
控制人或其他关联方非经营性占用上市
17 公司资金；（二）违规为他人提供担 经核查，2023年度浙江荣泰未发生该
保；（三）违规使用募集资金；（四） 等情况。
违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批
程序和信息披露义务；（六）业绩出现
亏损或营业利润比上年同期下降 50%以
上；（七）上交所要求的其他情形。

序号 工作内容 督导情况
经核查，2023年度浙江荣泰募集资金
持续关注公司募集资金的专户存储、募 的存放和使用基本符合相关法规和文件
18 集资金的使用情况、投资项目的实施等 的规定，并及时履行了相关信息披露义
承诺事项。 务，东兴证券对其募集资金存放及使用
情况出具了专项核查报告。
19 持续关注上市公司为他人提供担保等事 经核查，2023年度浙江荣泰不存在违
项，并发表意见。 规为他人提供担保的情况。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，东兴证券对浙江荣泰公开信息披露文件进行了及时审阅，审阅的信息披露文件包括：董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、监事会会议决议及公告、募集资金使用和管理的相关报告和其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，东兴证券认为：2023 年度，浙江荣泰制定了完整的信息披露制度并有效执行，公司信息披露符合上市公司信息披露的相关法律法规。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及上海证券交易所相关规定中应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，2023 年度，浙江荣泰不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》相关规定中应向中国证监会和上海证券交易所报告而未报告的事项。
（以下无正文）