华盛锂电:容诚会计师事务所(特殊普通合伙)关于江苏华盛锂电材料股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告

募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
江苏华盛锂电材料股份有限公司
容诚专字[2024]230Z1066 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国·北京

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1 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1-2
2 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3-8

容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号
外经贸大厦 15 层/922-926(10037)
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392
E-mail:bj@rsmchina.com.cn
https//WWW.rsm.global/china/
容诚专字[2024]230Z1066 号
江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称华盛锂电）董事
会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供华盛锂电年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为华盛锂电年度报告必备的文件，随其他文件一起报送
并对外披露。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》编制《募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》是华盛锂电董事会的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不
存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对华盛锂电董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证
工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们
实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发
表意见提供了合理的基础。

五、 鉴证结论
我们认为，后附的华盛锂电 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了华盛锂电 2023年度募集资金实际存放与使用情况。
（此页为华盛锂电容诚专字[2024]230Z1066 号鉴证报告之签字盖章页。）
容诚会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙） 黄晓奇
中国注册会计师：
仇笑康
中国·北京 中国注册会计师：
侯冬生
2024 年 4 月 23 日

江苏华盛锂电材料股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“华盛锂电”）董事会编制了《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），公司获准以首次公开发行方式向公众发行人民币普通股 28,000,000 股，发行价格为人民币 98.35 元/股，募集资金总额为人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 186,795,496.51元后，实际募集资金净额为人民币 2,567,004,503.49 元。上述募集资金已全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于 2022 年7 月 9 日出具了容诚验字[2022]230Z0178 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 1,566,326,768.65 元，其中 2023
年度使用募集资金 928,534,007.57 元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金专户 2023
年 12 月 31 日余额合计为 1,063,337,722.30 元。具体情况如下：
单位：元人民币
项目 金额
募集资金总额 2,753,800,000.00
减：发行相关费用 186,795,496.51
募集资金净额 2,567,004,503.49
减：募集资金累计使用金额 1,566,326,768.65
其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 281,277,886.75
募投项目支出金额 590,048,356.41
超募资金永久补充流动资金金额 680,000,000.00

项目 金额
超募资金回购公司股份 15,000,525.49
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 62,659,987.46
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 1,063,337,722.30
注：截至 2023 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金回购股份金额为 9,996,957.92 元，在国联证
券股份有限公司 775903151 账户中存放待使用金额 5,003,567.57 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
（二）募集资金三方监管协议情况
2022 年 6 月 17 日，本公司与华泰联合证券有限责任公司、宁波银行股份有限公司
苏州分行、中国农业银行股份有限公司张家港分行、兴业银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行、中信银行股份有限公司苏州分行分别签署了《募集资
金专户存储三方监管协议》。2022 年 6 月 15 日，公司在中信银行股份有限公司张家港保
税区支行开设募集资金专项账户（账号：8112001013400667837），在中国农业银行股份有限公司张家港后塍支行开设募集资金专项账户（账号：10527101040051088），在兴业银行股份有限公司张家港支行开设募集资金专项账户（账号：206630100100217373）；
2022 年 6 月 17 日，公司在招商银行股份有限公司张家港支行开设募集资金专项账户（账
号：512907114610818）；2022 年 7 月 1 日，公司在宁波银行股份有限公司张家港支行开
设募集资金专项账户（账号：75120122000537955）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：元人民币
金融机构名称 帐号 余额
中国农业银行股份有限公司张家港后塍支行 0527101040051088 780,173.78

金融机构名称 帐号