新巨丰:2023年度独立董事年度述职报告(李心愉)

山东新巨丰科技包装股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（李心愉）
各位股东及股东代表：
你们好！本人李心愉，作为山东新巨丰科技包装股份有限公司（以下简称“公司”、“新巨丰”）的第二届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人李心愉，1954 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，
本科毕业于厦门大学计划统计专业，研究生毕业于中国人民大学统计学专业。
1982 年 2 月至今，历任北京大学经济学院教员、教授、博士生导师。2016 年 12
月至 2023 年 1 月，担任新巨丰独立董事。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况
2023 年度任期内（2023.1.1-2023.1.4），公司未召开董事会、召开临时股东
大会 1 次。本人作为公司独立董事亲自出席了任期内召开的股东大会，在股东大会上，本人积极听取了现场股东提出的问题和建议。公司股东大会的召集程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的规定。
（二）出席董事会专门委员会
2023 年度任职期间（2023.1.1-2023.1.4），公司未召开专门委员会会议。
（三）独立董事专门会议工作情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，公司 2023 年 10 月修订了《独立董事工作制度》。任期内未召开独立董事专门会议。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年度任职期间（2023.1.1-2023.1.4），本人积极与公司内审部及会计师
事务所进行沟通，认真履行相关职责，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。
（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况
2023 年度任职期间（2023.1.1-2023.1.4），本人通过与公司管理层及相关人
员现场座谈、沟通，深入了解公司的生产经营情况、股权激励计划。对公司信息披露事务管理、内部控制制度的建设等事项进行了核查和监督。
公司管理层及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
（六）保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》有关规定，真实、
准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。
2、充分学习《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》，明确独立董事职责定位、优化履职方式。积极参加公司及监管机构组织的会议、培训，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023 年度任职期间（2023.1.1-2023.1.4），公司未发生独立董事应重点关注的事项。
四、总体评价和建议
2023 年，本人按照相关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》《独立
董事工作制度》等规定，依法忠实、勤勉地履行了独立董事职责，维护了公司的整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告，请审议。
独立董事：李心愉
2024 年 4 月 22 日