欣灵电气:国泰君安证券股份有限公司关于欣灵电气股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于欣灵电气股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为欣灵电气股份有限公司（以下简称“欣灵电气”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《创业板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于欣灵电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1884 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 2,561.19 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 25.88 元，募集资金总额人民币 66,283.60 万元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币 6,850.74 万元后，募集资金净额为人民币
59,432.85 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 11 月 1 日对上
述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字〔2022〕第 ZF11295 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
2023 年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金 6,746.95 万元，截至
2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 39,244.15 万元，具体情况如下：
项目 金额（元）
首发募集资金金额（扣除承销费） 616,882,563.47

项目 金额（元）
加：利息收入扣除手续费 7,705,410.42
减：支付上市发行费用（除承销费） 14,716,981.15
置换募集资金先期投入 124,858,333.65
置换已支付发行费用的自筹资金 7,687,947.01
2022年募投项目支出 17,413,700.80
2023年募投项目支出 67,469,524.36
2023 年 12 月 31日募集资金余额 392,441,486.92
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，并结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储。报告期内，《募集资金管理制度》得到严格执行，募集资金项目支出严格执行审批手续。
2022 年 11 月 10 日，公司与全资子公司欣大电气有限公司、雷顿电气科技有
限公司与中国建设银行股份有限公司浙江省分行、中国农业银行股份有限公司乐清市支行及保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别签订《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。上述《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务，该等协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议职责履行良好。
2023 年 2 月 10 日，公司召开了第八届董事会第十四次会议和第八届监事会
第十二次会议，审议通过《关于变更部分募集资金专户的议案》，同意公司将存放于中国农业银行股份有限公司乐清市支行（银行账号：19270501049999998）募集资金账户里的募集资金（含利息，具体金额以转出日为准）全部转存至公司在中国建设银行股份有限公司浙江省分行新开立的募集资金专项账户（银行账号：33050162753509569999），届时公司将相应注销原募集资金专项账户。具体内容
详 见 公 司 2023 年 2 月 11 日 、2023 年 3 月 6 日 披 露 于 巨 潮 资 讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金专户及变更部分募集资金项目实施地点的公告》（公告编号：2023-015）、《关于变更募集资金专户后签订募集资金四方监管协议的公告》（公告编号：2023-024）。
上述《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》，与三方、四方监管协议范本不存在重大差异。协议各方均按照《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》的规定行使权力及履行义务，不存在募集资金使用、存放的违规情形。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户存款情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 币种 账户类型 存储余额
中国建设银行股份 33050162753509557777 人民币 募集资金 316,501,186.15
有限公司乐清支行 专项账户
中国建设银行股份 募集资金
有限公司乐清柳市 33050162753509559999 人民币 专项账户 34,103,784.36
支行
中国农业银行股份 募集资金
有限公司乐清柳市 19270501049999998 人民币 专项账户 注销
支行
中国建设银行股份 33050162753509569999 人民币 募集资金 41,836,516.41
有限公司乐清支行 专项账户
合计 392,441,486.92
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
2023 年度募集资金的实际使用情况详见附表：《募集资金投资项目的资金使
用情况对照表》。
（二）募投项目实施地点、实施方式变更情况
考虑到公司发展规划、公司新厂房建设进度及新厂房容量，公司于 2023 年
2 月 10 日召开了第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金项目实施地点的议案》，将部分募集资金投资项目“电磁继电器、微动开关生产线建设项目”的实施地点由“乐清经济开发区
纬十九路 328 号”变更为“浙江省乐清经济开发区浦南五路 55 号”，具体情况如下：
序号 项目名称 变更前 变更后
1 电磁继电器、微动开关生 乐清经济开发区纬十 浙江省乐清经济开发区
产线建设项目 九路 328 号 浦南五路 55 号
具 体 内 容 详 见 公 司 2023 年 2 月 11 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金专户及变更部分募集资金项目实施地点的公告》（公告编号：2023-015）。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2023 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
2023 年度，公司不存在使用节余募集资金情况。
（六）超募资金使用情况
2023 年度，公司不存在使用超募募集资金情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金用途及去向详见附表：《募集资金投资项目的资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行披露，不存在募集
六、会计师对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度募集资金存放与使用
情况进行了专项审核，并于 2024 年 4月 23日出具了《关于欣灵电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2024]第 ZF10496 号），认为欣灵电气公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号——公告格式（2023 年修订）》的相关规定编制，如实反映了欣灵电气公司 2023 年度募集资金存放与使用情况。
十、保荐机构的核查程序及核查意见
保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对欣灵电气募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，现场查看了募集资金投资项目实施情况，并与相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：欣灵电气 2023 年度募集资金存放和实际使用符合
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《创业板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并