欣灵电气:2023年度监事会工作报告

欣灵电气股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023年，欣灵电气股份有限公司（以下简称“公司）监事会全体成员严格按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》 《监事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件以及公司制度的规定和要求， 本着对全体股东负责的原则，认真履行了自身职责，依法独立行使职权，紧密围 绕完善公司治理结构、促进公司依法规范运作的核心任务开展了各项工作，对公 司的经营管理以及董事、管理层履职情况进行了有效监督，充分发挥了监事会在 公司治理中的重要作用，切实维护了公司及股东及的合法权益。
现将公司监事会2023年工作情况汇报如下：
一、2022年监事会运作情况
报告期内，公司共召开了6次监事会，会议的召开和表决程序符合《公司法》、 《公司章程》等有关规定。会议具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
1、《关于公司监事会换届选举暨提名公司第九届监事会非职
第八届监事会 2023/2/10 工代表监事候选人的议案》
第十二次会议 2、《关于变更部分募集资金专户的议案》
3、《关于变更部分募集资金项目实施地点的议案》
第九届监事会 2023/2/27 1、《关于选举公司监事会主席的议案》
第一次会议
1、《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》
2、《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》
3、《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》
4、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
第九届监事会 2023/4/20 5、《关于补充确认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度
第二次会议 日常关联交易的议案》
6、《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》
7、《关于公司监事 2023 年度薪酬方案的议案》
8、《关于<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》
9、《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议

案》
10、《关于<2023 年第一季度报告>的议案》
第九届监事会 1、《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》
第三次会议 2023/8/28 2、《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报
告的议案》
第九届监事会 2023/10/23 1、《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》
第四次会议 2、《关于募集资金投资项目延期的议案》
第九届监事会 2023/12/7 1、《关于对外捐赠的议案》
第五次会议
二、监事会对公司2023年度有关事项的审核意见
报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》及其他法律法规和《公 司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司依法运作情况、财务情况、募集 资金使用情况、关联交易和内部控制等事项进行了认真监督检查。根据检查结果， 对报告期内公司有关情况发表如下审核意见：
1、公司依法运作情况
2023年，监事会依法列席和出席了公司所有董事会和股东大会，对公司的决 策程序和公司董事、高管履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司已 经建立了较为完善的内控制度，公司的决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》 等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，相关的信息披露 及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、 《公司章程》等相关规定和有损于公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会对2023年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、 有效的监督、检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财 务状况良好。公司2023年年度财务报告真实、客观和完整地反映了公司财务状况 和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、募集资金使用情况
监事会对公司募集资金使用与管理情况进行认真核查后，监事会认为：公司
严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定使用和管理募集资金，不存在违规使用募集资金和损害股东利益的情形。
4、关联交易情况及对外担保情况
监事会对报告期内的关联交易及对外担保进行了监督核查，认为公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。报告期内，不存在控股股东及其关联方占用公司资金的情形。公司不存在为控股股东及其他关联方、其他单位或个人违规提供担保的情形。
5、内部控制情况
报告期内公司依照《企业内部控制基本规范》及相关评价指引，结合自身经营特点和管理需要，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个方面建立了较为完善的内部控制制度体系并严格执行，能够保证公司正常经营，有效控制经营风险。公司《2023年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制管理的现状。
6、信息披露事务管理制度的执行情况
报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了监督和检查。监事会认为：公司能够严格按照相关法律法规、公司《信息披露管理制度》等相关规定，认真自觉履行信息披露义务，公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
三、2024年度监事会的工作计划
2024年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，并以维护股东权益为最高目标，以客观公正、求真务实的态度，全力支持配合股东和董事会的工作，并将程序监督和实体监督结合起来，认真全面履行监事会职责。
欣灵电气股份有限公司监事会
2024 年 4 月 23 日