荣信文化:2023年度独立董事述职报告(聂丽洁)

2023 年度独立董事述职报告
（聂丽洁）
作为荣信教育文化产业发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，有效发挥独立董事的作用，维护了公司及全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人基本情况
聂丽洁，女，中国国籍，无境外永久居留权，1960 年生，博士
研究生学历。1983 年至 1992 年任西安石油大学会计与财务系讲师，1993年至今历任西安交通大学管理学院会计与财务系讲师、副教授、
硕士生导师。2020 年 6 月至 2024 年 1 月担任公司独立董事，目前兼
任秦川机床工具集团股份公司、陕西烽火电子股份有限公司、西部宝德科技股份有限公司独立董事、西安博达软件股份有限公司外部董事。
（二）独立性情况说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。二、独立董事 2023 年度履职情况
（一）出席董事会和股东大会情况

2023 年，公司共召开股东大会 2 次，董事会 8 次，本人出席会
议的具体情况如下：
出席
出席董事会会议 股东大会
独立董事 应出 亲自 通讯 委托 是否连
姓名 席次 出席 方式 出席 缺席 续两次 出席次数
数 次数 出席 次数 次数 未亲自
次数 出席
聂丽洁 8 8 6 0 0 否 2
（二）发表独立意见及事前认可意见情况
2023 年度，根据《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和
要求，在了解情况、查阅相关资料后，本人对报告期内的重大事项发
表了事前认可意见及同意的独立意见，详细情况如下：
时间 届次 发表的独立意见及事前认可意见
事前认可意见：
关于确认公司2022 年度日常关联交易和预计2023 年
2023 年 3 月 第三届董事会第 度日常关联交易的事前认可意见。
21 日 十一次会议 独立意见：
关于确认公司2022 年度日常关联交易和预计2023 年
度日常关联交易的独立意见。
事前认可意见：
1.关于公司及子公司向银行申请授信并接受关联方
担保暨关联交易的事前认可意见；
2.关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公
2023 年 4 月 第三届董事会第
司 2023 年度财务审计机构的事前认可意见。
23 日 十二次会议
独立意见：
1.关于 2022 年度利润分配预案的独立意见;
2.关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的独立
意见;

3.关于《2022 年度募集资金存放与使用情况专项报
告》的独立意见;
4.关于董事、高级管理人员 2023 年度薪酬方案的独
立意见;
5.关于使用闲置自有资金进行委托理财的独立意见;
6.关于公司及子公司向银行申请授信并接受关联方
担保暨关联交易的的独立意见;
7.关于前期会计差错更正的独立意见;
8.关于控股股东及其他关联方占用公司资金和对外
担保情况的专项说明和独立意见;
9.关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2023 年度财务审计机构的独立意见。
独立意见：
1.关于《2023 年半年度募集资金存放与使用情况专
2023 年 8 月 第三届董事会第
项报告》的独立意见;
29 日 十五次会议
2.关于控股股东及其他关联方占用公司资金和对外
担保情况的专项说明和独立意见。
独立意见：
2023 年 10 月 第三届董事会第
关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的
27 日 十六次会议
独立意见。
2023 年 11 月 第三届董事会第 独立意见：
16 日 十七次会议 关于回购公司股份方案的独立意见。
（三）董事会专门委员会、独立董事专门会议履职情况
公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，
本人在审计委员会担任主任委员，在战略委员会、薪酬与考核委员会
担任委员。2023 年，本人按照专门委员会职责分别组织和参与召开
战略委员会会议 2 次、审计委员会会议 5 次、薪酬与考核委员会会议
1 次，对权限范围内的有关事项进行审议，为董事会的决策提供专业意见。
2023 年，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司修订了《独立董事工作制度》。报告期内，公司尚未涉及需召开独立董事专门会议的事项，未召开独立董事专门会议。
（四）行使独立董事职权的情况
2023 年，本人未独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、
咨询或者核查；未向董事会提议召开临时股东大会；未提议召开董事会会议；未向股东征集股东权利等情况。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟
通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，审阅监察审计部门的审计工作报告、工作计划等事项，就公司重大事项的审计、内部控制制度的建立健全及执行进行了深入交流，全面了解公司 2023 年度开展的审计、内控工作。同时，与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护公司全体股东的利益。
（六）现场工作情况
2023 年，本人利用参加专门委员会、董事会、股东大会等机会
重点对公司的业务经营、内部管理和控制、财务管理等情况进行了深入了解，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，向公司提出建设性的意见和建议，有效地发挥了独立董事作用。
（七）与中小股东的沟通交流情况
2023 年，本人对公司专门委员会、董事会审议决策的重大事项
均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门
和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，认真、积极回复投资者提问，增进与投资者交流，并广泛听取投资者的意见和建议，积极维护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。
（八）公司配合情况
公司董事会、高级管理人员以及相关部门积极配合本人开展工作，在我们履行职责的过程中对我们的疑问进行了详细的解答，通过电话、微信、邮件和现场交流等方式，与本人保持了很好的联系和沟通，为本人行使职权提供便利和配合。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023 年度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理
办法》等法律法规及《公司章程》的规定，尽职尽责，充分发挥独立董事的作用，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
公司 2023 年度日常关联交易预计事项已经公司第三届董事会审
计委员会第七次会议、第三届董事会第十一次会议审议通过，本人对该事项发表了事前认可意见及同意的独立意见，公司 2023 年度预计发生的各项日常关联交易系公司业务开展的客观需要，交易遵循市场公允定价原则，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。
公司及子公司 2023 年度向银行申请授信并接受关联方担保暨关
联交易的事项已经公司第三届董事会审计委员会第八次会议、第三届董事会第十二次会议审议通过，本人对该事项发表了事前认可意见及同意的独立意见，公司及子公司根据日常经营需要，向银行申请授信额度，实际控制人王艺桦女士、闫红兵先生为公司及子公司授信融资
提供无偿担保，公司无需提供反担保，有利于为公司经营发展提供资金支持，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
（二）定期报告、内部控制评价报告披露情况
公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求审议、披露定期报告。报告期内，公司披露了《2022年年度报告》《